金(jīn)融界4月21日消息(xī) 证监会有(yǒu)关部门负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创板(bǎn)首批(pī)欺(qī)诈发(fā)行案件答记者问。证监会有(yǒu)关部门负(fù)责人表示，欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及(jí)市(shì)场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化打击证券(quàn)违法活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实党中央(yāng)国务院对(duì)资(zī)本(běn)市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺(qī)诈发行案(àn)件，社会影响广泛。作(zuò)为监管机构(gòu)，如何(hé)推动对上(shàng)述发行人(rén)、控股股东、实际(jì)控制人、中介机构(gòu)及其责任人员(yuán)等相关责任主体进(jìn)行立体化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益(yì)，危及市(shì)场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对(duì)于(yú)证券发行人及相关控股股东、实际(jì)控制人等“首(shǒu)恶”坚决严(yán)惩，全方位(wèi)追责。如(rú)在上(shàng)述(shù)两案的行政责任方(fāng)面，我会依法(fǎ)向泽达(dá)易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术股份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及(jí)相关责任人作出行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)和市场禁入(rù)决(jué)定，分别对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存(平凡的世界主要内容概括简短，平凡的世界主要内容50字cún)储及相关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并对(duì)部分责任人员(yuán)采取证券市场禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与(yǔ)公(gōng)安机(jī)关(guān)的(de)沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的(de)当事人依法及时移送公安机关(guān)处理，推动案件刑事(shì)追责相关(guān)工作。另外，根据《上海(hǎi)证券(quàn)交易(yì)所科创板股票上(shàng)市规则》的规定，上(shàng)海证券交(jiāo)易所将依(yī)法对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持(chí)适格投资者及时有效(xiào)地追究(jiū)违(wéi)规上(shàng)市公司(sī)及其相(xiāng)关中介机构(gòu)等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资(zī)本市场法律责任(rèn)体系的重要组成(chéng)部分，是对违(wéi)法行为进行立体式追(zhuī)责的重要(yào)一环(huán)，也是提高资本市(shì)场(chǎng)违法违规成(chéng)本的重要举措。我会将进一步畅通投资(zī)者权利救济渠道，维(wéi)护(hù)投资(zī)者合法权益(yì)，督促(cù)市场参与(yǔ)各(gè)方归位尽责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对(duì)于(yú)为(wèi)上市公司提供保荐(jiàn)、承销服(fú)务的证(zhèng)券公司、出具(jù)审计报告的或者法律意见书的证券服务机构(gòu)等(děng)违规主体(tǐ)实施精准(zhǔn)打(dǎ)击。如(rú)果相关中(zhōng)介机构故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果相关中介(jiè)机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照过责相(xiāng)当的法治理念，综合考虑违(wéi)法程度、案件情(qíng)况(kuàng)、执法效率(lǜ)、赔偿投资者(zhě)损失意愿和(hé)能力等因素，依法妥善(shàn)处(chù)理，让中(zhōng)介机构为(wèi)其未勤勉尽(jǐn)责(zé)的执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中(zhōng)介机构的(de)责任人员(yuán)。证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构从业人(rén)员的道德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉(lián)洁(jié)从业(yè)水平等，是保(bǎo)障证券(quàn)服务质量的重要因素。如果在欺(qī)诈发(fā)行、财务造(zào)假等案(àn)件中发(fā)现(xiàn)相关中(zhōng)介机构(gòu)责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损害投(tóu)资者合(hé)法权益，目(mù)前在投资者保(bǎo)护方面有哪些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等(děng)法律(lǜ)法规规定了(le)包括(kuò)协(xié)商和(hé)解、纠纷调(diào)解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代(dài)表人诉讼等(děng)一系(xì)列投资者赔(péi)偿救(jiù)济制度。这些制度各有优势，对(duì)于个案中采用何种方式，需综(zōng)合考虑不同投资者(zhě)赔(péi)偿救济(jì)制度的(de)适用条件、投资(zī)者获(huò)赔的充分性(xìng)和有效性、赔(péi)付(fù)责任主体的(de)意愿和(hé)能力等因(yīn)素，目标(biāo)都是(shì)有(yǒu)效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑(shè)违(wéi)法行为(wèi)人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金(jīn)融法(fǎ)院已经收到(dào)泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者(zhě)服务(wù)中心发布公(gōng)告(gào)，表示密(mì)切关(guān)注泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼进展，如上海金融法(fǎ)院(yu平凡的世界主要内容概括简短，平凡的世界主要内容50字ine-height: 24px;'>平凡的世界主要内容概括简短，平凡的世界主要内容50字àn)受(shòu)理(lǐ)并裁定适(shì)用普通代表人(rén)诉(sù)讼，将依法(fǎ)接受投资者特别授权，申请参加该案并转换特别(bié)代(dài)表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度(dù)具有“默示加入(rù)、明示退(tuì)出(chū)”的特征，能(néng)够(gòu)一揽子解决泽达(dá)易(yì)盛案的(de)民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于(yú)紫晶存储案(àn)，中信(xìn)建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司作(zuò)为紫晶存储申(shēn)请首(shǒu)次公开(kāi)发行股(gǔ)票的保荐机构和(hé)主承(chéng)销商，与其他中介机构正在(zài)主动(dòng)筹备投资(zī)者赔偿事(shì)宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估(gū)算结果，基金规模(mó)将根据最终(zhōng)计算的适格投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失赔(péi)付金额(é)进行(xíng)调整(zhěng)），用于先(xiān)行赔付适格(gé)投资者的投资损失。先行赔(péi)付可(kě)以高效(xiào)、快捷地解决(jué)紫晶存(cún)储案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适格投资(zī)者可以积极参(cān)与先行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司披(pī)露的(de)公(gōng)告中提出(chū)向证监会(huì)提(tí)交证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺申(shēn)请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证券法(fǎ)》新增了证券领域(yù)行政执法当(dāng)事人承诺制度（以下简称当(dāng)事人承(chéng)诺制度）。当事(shì)人承诺(nuò)制度是指国务院证券监督管理机构对涉(shè)嫌证券期货违(wéi)法的单位(wèi)或者个人进行调查期(qī)间，被(bèi)调查的(de)当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔(péi)偿(cháng)有关投资者(zhě)损失、消除损害或者不良影响并经国务院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监督管理机构认可(kě)，当事人履行(xíng)承诺(nuò)后国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构(gòu)终(zhōng)止案件调查的行政执法(fǎ)方式。相关(guān)法律(lǜ)法规(guī)明确规定(dìng)了当事(shì)人承诺制度的基本流程(chéng)、适用范围、监督制(zhì)约机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数(shù)额的确定需要综合考虑(lǜ)当(dāng)事人因涉嫌(xián)违法行为可(kě)能获得的收益或者避免的损(sǔn)失、当事人(rén)涉(shè)嫌违法行(xíng)为(wèi)依法(fǎ)可(kě)能(néng)被处以罚款和没收违(wéi)法所得的金额，以及投资(zī)者因(yīn)当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺金(jīn)数额通(tōng)常(cháng)高于(yú)罚没(méi)款数额(é)，且可用于赔偿投资者(zhě)损失，在证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺这一程序中，既可以实(shí)现对申(shēn)请人(rén)的精准(zhǔn)打击，也可以有(yǒu)效(xiào)便捷地补偿(cháng)投(tóu)资者的损失。因此，当(dāng)事人承诺制度可以一(yī)并解决(jué)案件相关(guān)的行政处理与民事赔偿问(wèn)题，有效(xiào)提(tí)高(gāo)执法效能，达(dá)到行政追责与民事追(zhuī)责相统一(yī)的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司向我会提交(jiāo)当(dāng)事人承诺申请，我会将(jiāng)依(yī)据《证券法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度实(shí)施规定》等规定(dìng)，依法依规决定是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的(de)证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构及其责(zé)任人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介机(jī)构(gòu)开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛(shèng)案中，东(dōng)兴证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司、天(tiān)健会计师事务所、北(běi)京(jīng)市康达律师事(shì)务所等中介机构因涉嫌在相关执业(yè)过程中未勤(qín)勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司、容诚会计师事务(wù)所、致同会计(jì)师事务所、广东恒(héng)益(yì)律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构启(qǐ)动(dòng)了相(xiāng)关调查工作，后续将根据其在相关(guān)执(zhí)业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结合其主动(dòng)先(xiān)行赔付以及申请证券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺等情形，依法进行(xíng)下(xià)一(yī)步处(chù)理(lǐ)。需要指出(chū)的(de)是，我们将关注相关中介机构(gòu)有关责任人员(yuán)在上述案(àn)件中的执(zhí)业行(xíng)为，如果(guǒ)发(fā)现有关责任人员存在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以严(yán)处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事(shì)务所等中介机(jī)构是(shì)保障(zhàng)资(zī)本(běn)市场高(gāo)质量发展的(de)重要力量(liàng)，中介机构及其从业人(rén)员应当严格(gé)遵守法律(lǜ)法规和职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清(qīng)气(qì)正的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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