科创板首批退市(shì)公(gōng)司，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告(gào)称(chēng)，其(qí)收到证监会下发的《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时(shí)，上交所(suǒ)也对两公司下发拟(nǐ)终止公司股票上市的(de)事先告知书(shū)，两家公司的股(gǔ)票(piào)自4月(yuè)24日开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券(quàn拉斯维加斯在美国的哪个地方 拉斯维加斯是沙漠城市吗)及两名保代(dài)、天健会(huì)计师事(shì)务所、康达(dá)律师事务所均在(zài)被起诉(sù)名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的问题(tí)。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创板上市委(wěi)审议(yì)同意发行上市，2020年3月在(zài)科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前(qián)确认(rèn)收入等方(fāng)式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存储《招股说明书(shū)》未按规(guī)定披(pī)露(lù)的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股(gǔ)说明书签(qiān)署日，未(wèi)按规定披露对外担(dān)保余额(é)合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市(shì)后，紫晶存储继(jì)续通过(guò)前述财务(wù)造(zào)假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润16902.36万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未(wèi)按(àn)规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)责(zé)令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其他相关(guān)负责人也被(bèi)处以罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)等(děng)。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身(shēn)市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达易盛(shèng)方面，行(xíng)政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示，其于2019年(nián)6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在(zài)公(gōng)告(gào)的证(zhèng)券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披(pī)露关联交易、股权(quán)代持(chí)情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万元，占当(dāng)期(qī)报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛(shèng)还存(cún)在(zài)虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发行(xíng)部分，证监会对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)处以非(fēi)法所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算(suàn)，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人(rén)、时任董事长、总经理(lǐ)林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事(shì)、副(fù)总经(jīng)拉斯维加斯在美国的哪个地方 拉斯维加斯是沙漠城市吗理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取(qǔ)终(zhōng)身市场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全面大(dà)跌(diē)的行(xíng)情下，两家(jiā)公(gōng)司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总户数(shù)为(wèi)6538户，户(hù)均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均(jūn)持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起(qǐ)诉讼

　　中介机(jī)构一同(tóng)被诉(sù)

　　行政处罚“靴(xuē)子(zi)落(luò)地”，两家公司也(yě)进入到(dào)停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双(shuāng)发布(bù)公告(gào)称，公司触及《上海证券交(jiāo)易(yì)所科(kē)创(chuàng)板股票(piào)上(shàng)市规则(zé)》第12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规定的重大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司(sī)股票(piào)自2023年(nián)4月24日（星期一）开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上(shàng)交(jiāo)所下(xià)发的(de)拟终止(zhǐ)公司股票上市的事(shì)先(xiān)告知书。在收到终止上(shàng)市告(gào)知书后，两家公司可以根据(jù)规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易(yì)所(suǒ)由上市委员(yuán)会就(jiù)是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市事宜进行审议，并(bìng)根据(jù)上市(shì)委员会(huì)的审(shěn)核(hé)意见作出是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若(ruò)股(gǔ)票(piào)被终止上市(shì)，自交(jiāo)易所公(gōng)告对股票作出终(zhōng)止上市的(de)决定之日(rì)后5 个交易(yì)日届(jiè)满(mǎn)的下一(yī)交(jiāo)易日起，相(xiāng)关公司(sī)股票复牌并进入退(tuì)市(shì)整理期，并在股票(piào)简称前冠(guān)以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日(rì)。交易所将在退市整理(lǐ)期届(jiè)满后5个交(jiāo)易日(rì)内(nèi)对(duì)股票予以摘(zhāi)牌(pái)，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院官微发布消息显(xiǎn)示，其已于(yú)当日收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的(de)申请。起诉投资者同时(shí)申请适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海(hǎi)金融法院称，其(qí)将依法审查(chá)，及时(shí)公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投(tóu)资者(zhě)提(tí)起(qǐ)的(de)诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛及实(shí)控人(rén)、董(dǒng)监高(gāo)等，中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因在执行(xíng)泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承(chéng)销及持(chí)续(xù)督导等业务未勤勉尽(jǐn)责(zé)，证监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中(zhōng)小投资者服务中心公(gōng)告称，关注到(dào)上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)收到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请，起诉(sù)投资者(zhě)同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被中国证监会立案(àn)调查公司(sī)，根(gēn)据《行政处罚(fá)决(jué)定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密(mì)切关注(zhù)诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后续受(shòu)理并(bìng)裁(cái)定(dìng)适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权，申请(qǐng)参加普通(tōng)代表人诉讼并(bìng)申请(qǐng)转换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。

未经允许不得转载：昆明苹果手机维修|苹果电脑维修|iPhone维修|iPad维修|iPod维修|MacBook维修|iMac维修|三星手机维修|HTC手机维修|昆明安瓦手机电脑云南维修中心 拉斯维加斯在美国的哪个地方 拉斯维加斯是沙漠城市吗