科创(chuàng)板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达分别(bié)发布公告称，其收到(dào)证监(jiān)会下发的《行政处罚(fá)决定书》，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时(shí)，上(shàng)交所也(yě)对两公司下发拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上(shàng)市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院消息(xī)显示，其收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐(jiàn)券商(shāng)东兴证(zhèng)券及两名(míng)保代、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所(suǒ)均(jūn)在(zài)被起诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的问(wèn)题：

　　证监会行政处(chù)罚(fá)决定书显示(shì)，紫晶(jīng)存储存在(zài)欺(qī)诈发(fā)行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书(shū)》通(tōng)过虚构销售(shòu)合同、伪造物流单据和(hé)验收(shōu)单据入账、安排资金回款、提(tí)前确认(rèn)收入等(děng)方式虚(xū)增营业收入、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年(nián)-2019年(nián)上半年分别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》未(wèi)按规定披露的2016年末(mò)、2017年末(mò)以及2019年上半(bàn)年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招股说明书签署(shǔ)日，未(wèi)按(àn)规定披露对外担保余(yú)额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财务(wù)造假方(fāng)式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期(qī)报告记(jì)载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在(zài)未按规定(dìng)披露对外担(dān)保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入(rù)措施(shī)，其他相关负责(zé)人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽(zé)达易(yì)盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的证券发行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒重要(yào)事实、编(biān)造重大虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如(rú)实披露(lù)关联交(jiāo)易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽(zé)达易盛(shèng)及其全资子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签(qiān)订虚假合同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报告记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易盛还存(cún)在虚增在建工程(chéng)等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达(dá)易盛处以非法所募集(jí)资(zī)金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被snp眼霜在韩国是什么档次，韩国snp眼霜怎么样罚款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他(tā)违法事实计算(suàn)，证监(jiān)会最(zuì)终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对实(shí)控人、时任(rèn)董(dǒng)事(shì)长、总经理林应处(chù)以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的(de)是，在4月21日(rì)市场全面大(dà)跌的行情下，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数(shù)为12352户，户均(jūn)持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中介机构一(yī)同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴(xuē)子(zi)落(luò)地”，两家公司也(yě)进入到停牌及(jí)被终止(zhǐ)上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司(sī)触及《上海证券交易所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一）项规(guī)定的重大违法行(xíng)为，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强制退市。公(gōng)司股(gǔ)票自(zì)2023年(nián)4月24日（星(xīng)期一）开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交所下发(fā)的拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书。在收(shōu)到终止上市告知书(shū)后，两家公(gōng)司(sī)可以根据(jù)规定申请听证，提出陈(chén)述(shù)和(hé)申辩。交易所由上市(shì)委员会(huì)就(jiù)是否终止公司股(gǔ)票上市事宜进行(xíng)审议，并根据上市委员会的审核(hé)意见(jiàn)作(zuò)出是否(fǒu)终(zhōng)止公司(sī)股(gǔ)票(piào)上市的决定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，若股票被终止上(shàng)市，自交易所公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届(jiè)满的下(xià)一交易日起，相(xiāng)关公(gōng)司股票复牌并(bìng)进入退市整理期(qī)，并在(zài)股(gǔ)票简称前(qián)冠以“退市”标识，退(tuì)市整理(lǐ)期的交(jiāo)易(yì)期限为15 个交易日。交易所将在退市整理(lǐ)期(qī)届满后5个(gè)交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最(zuì)终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院官微发(fā)布消息(xī)显示，其(qí)已(yǐ)于当日收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的(de)申请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金融法院称，其(qí)将依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是(shì)，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实控人、董(dǒng)监高(gāo)等，中介(jiè)机构东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师事(shì)务(wù)所、康达律师(shī)事务(wù)所也均(jūn)在(zài)被起诉之列(liè)。

　　3月31snp眼霜在韩国是什么档次，韩国snp眼霜怎么样日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因(yīn)在(zài)执行泽(zé)达易盛首次公开发行股(gǔ)票并(bìng)在(zài)科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉尽责(zé)，证(zhèng)监会(huì)决定(dìng)对其公司立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者(zhě)服(fú)务中心公告称，关注到上海金融(róng)法院收到12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资(zī)者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达(dá)易盛是科(kē)创板首(shǒu)批(pī)被中国(guó)证监会立案(àn)调查公司，根据《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院(yuàn)后续受理并裁定适(shì)用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表(biǎosnp眼霜在韩国是什么档次，韩国snp眼霜怎么样)人诉讼，发布(bù)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼权利登(dēng)记公(gōng)告(gào)，拟相关法律法(fǎ)规公开征集并接受50名(míng)以(yǐ)上（含50名）投资者特别(bié)授权，申请(qǐng)参加普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼并申请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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