直播短视(shì)频成为市(shì)场风口，但金融(róng)“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍(réng)将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四川证监局对(duì)恒泰(tài)证券(quàn)某营业部及员工双双出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间实名(míng)通过(guò)抖音账号(hào)发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块(kuài)走势(shì)进行(xíng)分析、为第三方(fāng)引流，并收取(qǔ)直播(bō)打赏、会(huì)员订阅(yuè)费(fèi)、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于(yú)直播活动的即时性，合(hé)规问题也成(chéng)为(wèi)证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无(wú)证券投顾资(zī)质进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自(zì)媒(méi)体从事违规(guī)活(huó)动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部及(jí)员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部任职期间，实名(míng)通过(guò)抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能(néng)学校(xiào)”引流，并通(tōng)过(guò)收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等(děng)方式谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机(jī)构及其工作(zuò)人员廉洁(jié)从业(yè)规定》，证券(quàn)期货经营机(jī)构工作(zuò)人员不得违规(guī)从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任(rèn)可能影响(xiǎng)其独(dú)立(lì)性的职务或者从事与所在机(jī)构或(huò)者投资者合法(fǎ)利益(yì)相冲突的(de)活动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示(shì)函的行政(zhèng)监督管(guǎn)理措施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部也被出(chū)具(jù)警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规(guī)管理不(bù)到位(wèi)，未严(yán)格规(guī)范(fàn)从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从(cóng)前(qián)任总裁(cái)到(dào)普通一线员(yuán)工(gōng)，恒(héng)泰证券旗下热衷于(yú)通过短(duǎn)视(shì)频平台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展(zhǎn)事(shì)宜(yí)，已(yǐ)辞任(rèn)公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上(shàng)已有(yǒu)一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视频播放量(liàng)过万。在抖(dǒu)音平台(tái)上以恒泰证券员工名(míng)义发布短视频的账(zhàng)号数量也有不少(shǎo)，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视(shì)频中(zhōng)留言追问(wèn)，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办(bàn)理执业(yè)登(dēng)记，登(dēng)记岗位(wèi)为“一(yī)般证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日(rì)即(jí)已办理离职注销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在(zài)武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有(yǒu)限公(gōng)司办理(lǐ)执业(yè)，执(zhí)业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合(hé)规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序(xù)化有限公司被黑(hēi)龙(lóng)江证监局出具警示函(hán)。经查(chá)，容维证(zhèng)券(quàn)员工马(mǎ)某(mǒu)某无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于(yú)证券市场(chǎng)的分(fēn)析、预(yù)测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟(wěi)开(kāi)出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过(guò)微博女人婚外情会断干净吗，女人婚外情能说断就断吗(bó)进(jìn)行(xíng)荐股、预测股市(shì)行(xíng)情、宣传并出(chū)售(shòu)投(tóu)资服务(wù)，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨询(xún)业务的(de)核准，不具(jù)备证券投(tóu)资咨(zī)询从业资格及(jí)业务资质，共罚没收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监(ji女人婚外情会断干净吗，女人婚外情能说断就断吗ān)会机(jī)构部下发机构监管情况通报，对(duì)证券(quàn)公司从(cóng)业人员网(wǎng)络直(zhí)播提出监管要(yào)求。证券公(gōng)司(sī)工作人(rén)员通过网络直(zhí)播等形式(shì)发表评论，要确保信(xìn)息来(lái)源合法合(hé)规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市(shì)场(chǎng)树立(lì)长(zhǎng)期投资、价值投资(zī)和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加强对证券(quàn)公司工作人(rén)员直播展业的管理，完善内(nèi)部管控(kòng)机制(zhì)， 事前(qián)对(duì)直播内(nèi)容进行把关，做好内容管理；事(shì)中对直播进(jìn)行监测监(jiān)控，遇有(yǒu)重大情况及时(shí)处理(lǐ)，避免产生(shēng)不良影响；直(zhí)播中出(chū)现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播(bō)电视总局、文化和旅(女人婚外情会断干净吗，女人婚外情能说断就断吗lǚ)游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要较(jiào)高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经(jīng)金融(róng)、法(fǎ)律、教育）的(de)直播内容，主播(bō)应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券公司(sī)、证券咨询(xún)公司(sī)下发关于排查报送网络非法证券活动信息(xī)的通知，要求(qiú)排查(chá)填报证(zhèng)券领域涉(shè)及非(fēi)法证券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉(shè)非“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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