零容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对(duì)东北证券合计(jì)被罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名保代(科兴是美国的还是中国的dài)已离职

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行(xíng)政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金(jīn)刚石股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年非(fēi)公科兴是美国的还是中国的开发行(xíng)股票(piào)及持续督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)调查完(wán)毕，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)依法(fǎ)拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查(chá)明，东北(běi)证券(quàn)系豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)的审查反馈意(yì)见中(zhōng)要求(qiú)保荐机构对(duì)本次发行对象的认购资金(jīn)来源(yuán)及(jí)合(hé)法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的能力进行核查(chá)，公司未按(àn)要求对(duì)本(běn)次非公(gōng)开发行对象之一(yī)北京天证远(yuǎn)洋基(jī)金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市(shì)保荐书(shū)》《非公开(kāi)发行股票(piào)发(fā)行过(guò)程与认购对象合(hé) 规(guī)性的报(bào)告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金(jīn)事项(xiàng)审慎核查，未充分 核(hé)查募集(jí)资(zī)金投(tóu)入(rù)项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉(shè)诉事项保持合理的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定增(zēng)项目的(de)保荐代(dài)表人于(yú)国(guó)庆、葛(gé)建伟给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处(chù)以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克(kè)国(guó)、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告，并(bìng)分别处以10万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并(bìng)处(chù)以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据(jù)，这意(yì)味着两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经离开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市(shì)，且定(dìng)增(zēng)项目已时(shí)隔(gé)近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全(quán)面注册制背景下(xià)，继续(xù)保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券(quàn)而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚款这(zhè)么简单(dān)。年(nián)报显示，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家(jiā)；承销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股东(dōng)吉(jí)林信托因(yīn)自身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间(jiān)按(àn)市场(chǎng)价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信(xìn)托(tuō)没(méi)有任何(hé)一(yī)股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月(yuè)就已(yǐ)经公布的大股(gǔ)东亚太(tài)集团(tuán)“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍(réng)未(wèi)有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按相(xiāng)关规(guī)定，东北证券在(zài)被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查期间，公司(sī)大股东不(bù)得(dé)减持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项(xiàng)均(jūn)属于规定不得减持范(fàn)畴，上(shàng)述规(guī)定期间，亚泰(tài)集团(tuán)和吉林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北(běi)证券的罚(fá)单尘埃落地，东北(běi)证券的股(gǔ)权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券(quàn)最(zuì)新(xīn)一(yī)季报显示(shì)，2023年(nián)前三个月东北(běi)证券实现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩变动的(de)主要原因是公(gōng)司投资与销售(shòu)交易业务、投资银行(xíng)业务收入增(zēng)加所致。

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