科创板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别(bié)发布公告称，其收到证(zhèng)监会(huì)下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也(yě)对两公司下发拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书，两(liǎng)家公(gōng)司的股票(piào)自4月24日(rì)开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法(fǎ)院消息(xī)显示，其收(shōu)到12名投资者共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)、林(lín)应等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代、天(tiān)健会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、康达(dá)律师(shī)事务所(suǒ)均在(zài)被起(qǐ)诉名(míng)单(dān)中。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方面的(de)问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题(tí)。紫(zǐ)晶存储于2019年4月(yuè)3日披(pī)露中国比俄罗斯强大吗，中国跟俄罗斯哪个强大(lù)招(zhāo)股书申(shēn)报稿，同年10月获(huò)科创板(bǎn)上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单(dān)据和验收单(dān)据入(rù)账、安排资金回款、提(tí)前(qián)确认收入等方式虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规定(dìng)披露的2016年(nián)末、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年上半(bàn)年(nián)末对外担(dān)保余(yú)额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签(qiān)署日，未按规定披露对外担(dān)保余(yú)额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续(xù)通(tōng)过(guò)前(qián)述财务造假(jiǎ)方式(shì)虚增营业(yè)收入、利(lì)润。2019年(nián)虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润(rùn)16902.36万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存(cún)在未按规定披(pī)露对外担(dān)保的(de)问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存(cún)储责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其他相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人(rén)、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面(miàn)，行政处罚决(jué)定(dìng)书显示，其于2019年6月披(pī)露(lù)招(zhāo)股书(shū)申报稿，2020年6月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易盛在公(gōng)告的证(zhèng)券发(fā)行(xíng)文件中隐(yǐn)瞒(mán)重要事实、编造重大(dà)虚(xū)假内容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计(jì)虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如(rú)实披(pī)露关(guān)联(lián)交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子(zi)公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚(xū)假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建工程等问题(tí)。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺(qī)诈发行部(bù)分，证(zhèng)监(jiān)会对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)处以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存储(chǔ)则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人(rén)、时任董事(shì)长、总经理(lǐ)林应(yīng)处以3800万(wàn)元罚(fá)款，时(shí)任董事、副总经理、财务(wù)总监(jiān)、董(dǒng)事会秘(mì)书(shū)应岚(lán)被罚1300万(wàn)元，二人均被(bèi)采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是(shì)，在4月21日市场(chǎng)全面(miàn)大跌的行(xíng)情下，两家公(gōng)司(sī)均(jūn)有不(bù)同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数(shù)为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户(hù)均持股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提(tí)起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚(fá)“靴子落地”，两家公司也(yě)进入到停牌(pái)及被(bèi)终止上(shàng)市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发(fā)布公告称(chēng)，公司(sī)触及《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将被实施(shī)重大违法强制(zhì)退市。公(gōng)司股票自2023年(nián)4月24日（星(xīng)期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均(jūn)收到上交所下发的拟终止公司股票上市的事先告知(zhī)书。在收(shōu)到终止上市告知书后，两(liǎng)家公(gōng)司可以根据规定(dìng)申(shēn)请(qǐng)听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上市委员(yuán)会中国比俄罗斯强大吗，中国跟俄罗斯哪个强大(huì)就是否终(zhōng)止公司(sī)股票(piào)上市(shì)事宜进行(xíng)审议，并根(gēn)据上市(shì)委员会的审核意见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被(bèi)终(zhōng)止上市(shì)，自交易所公告对股(gǔ)票作出终止上市的决定之日(rì)后5 个交(jiāo)易日届满的下(xià)一交易(yì)日起，相关(guān)公司股票复牌并(bìng)进入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前(qián)冠(guān)以“退市”标(biāo)识，退市整(zhěng)理期(qī)的(de)交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易(yì)所将(jiāng)在(zài)退市整理期届满后5个交易日内对股票(piào)予以摘牌(pái)，股票最终终止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院官微发布消息显(xiǎn)示，其(qí)已于当(dāng)日收到(dào)12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同(tóng)时申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼程序审理(lǐ)案件。上(shàng)海金(jīn)融法院称，其将(jiāng)依(yī)法审查，及(jí)时公布进展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高等(děng)，中介机构东兴证(zhèng)券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健会计师(shī)事务(wù)所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所也均(jūn)在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布(bù)公告称，因在(zài)执(zhí)行(xíng)泽达易盛首次公开发(fā)行股票并在科(kē)创板(bǎn)上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务(wù)中心公告称，关注到上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请，起诉投资者同时(shí)申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。泽达(dá)易盛(shèng)是科创板首批被中国(guó)证(zhèng)监会立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院后续受(shòu)理并裁定适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)，发(fā)布普(pǔ)通代表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相(xiāng)关法律法规公开(kāi)征集并(bìng)接受50名(míng)以上（含50名）投(tóu)资者(zhě)特(tè)别(bié)授权，申请参加普通代表人诉(sù)讼(sòng)并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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