金融界4月21日消息 证监会有关部(bù)门(mén)负责人(rén)就泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证(zhèng)监会(huì)有关部门负责人表示(shì)，欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资(zī)者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央(yāng)国务(wù)院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件，社会(huì)影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何推动(dòng)对(duì)上(shàng)述发行人(rén)、控股(gǔ)股东、实际控制人(rén)、中介机构及其责任人(rén)员等相关责任主体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法(fǎ)权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融(róng)安全。中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证券(quàn)违法活动的意见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，依(yī)法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化(huà)打(dǎ)击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院(yuàn)对(duì)资本(běn)市场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体而言(yán)学跆拳道考级国家认可吗知乎，学跆拳道考级国家认可吗女生：

　　一是对(duì)于证券发行(xíng)人及相关控股(gǔ)股东、实际(jì)控(kòng)制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在上述(shù)两案的行政责任方面，我(wǒ)会(huì)依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达(dá)易(yì)盛(shèng)）和广东紫晶(jīng)信(xìn)息(xī)存储(chǔ)技术股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下(xià)简称紫晶存储）及相关责任(rèn)人作出行政处罚和市(shì)场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及(jí)相关责任人员进行(xíng)行政处罚，并对部分责任人(rén)员采取证(zhèng)券市场(chǎng)禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与公(gōng)安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的(de)当事(shì)人依法(fǎ)及时移(yí)送公安(ān)机关处理，推动案件刑事(shì)追责(zé)相关(guān)工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市(shì)规则》的规定(dìng)，上海证券交易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是(shì)依法支持(chí)适(shì)格投资者及时有效地追究(jiū)违(wéi)规上市(shì)公(gōng)司(sī)及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任(rèn)。民事责(zé)任是资(zī)本市(shì)场法律责(zé)任体(tǐ)系的重(zhòng)要组成部(bù)分，是(shì)对违法行为进行立体(tǐ)式追责的重要一环(huán)，也(yě)是提高(gāo)资(zī)本(běn)市场违法违(wéi)规(guī)成本的重要(yào)举措。我(wǒ)会将进一(yī)步畅通投资者(zhě)权利(lì)救(jiù)济(jì)渠道，维护投资者合法权益(yì)，督促市场(chǎng)参与各(gè)方(fāng)归位(wèi)尽责，形成(chéng)资本市场(chǎng)良(liáng)好生态(tài)。

　　三是(shì)对于为(wèi)上市(shì)公(gōng)司提供保荐(jiàn)、承销服(fú)务(wù)的证券公司、出具审计报告的或者法律意见书的证券服务机构等违(wéi)规主体实施精(jīng)准(zhǔn)打击。如果(guǒ)相关中介机构(gòu)故(gù)意参与造假，情节恶(è)劣，坚(jiān)决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的(de)，移送(sòng)司法机(jī)关处理(lǐ)；如果相关中介(jiè)机构主(zhǔ)要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我学跆拳道考级国家认可吗知乎，学跆拳道考级国家认可吗女生会将(jiāng)按照过责相(xiāng)当(dāng)的法治理念，综合(hé)考虑违法程度、案件情(qíng)况、执(zhí)法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力等因(yīn)素，依(yī)法(fǎ)妥善(shàn)处理，让中介机(jī)构为其(qí)未(wèi)勤勉尽责的执业行为付(fù)出代价(jià)。

　　四(sì)是关(guān)于中介机(jī)构的责(zé)任人员。证(zhèng)券公司、会(huì)计师(shī)事务(wù)所、律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构从(cóng)业人员的道德水准(zhǔn)、专业能(néng)力、合规风险(xiǎn)意识和廉(lián)洁(jié)从(cóng)业水平等(děng)，是保障证(zhèng)券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造(zào)假等案(àn)件中发现相(xiāng)关中介(jiè)机构责任人(rén)员存在违法违(wéi)规行(xíng)为(wèi)，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发(fā)行(xíng)案严重损(sǔn)害(hài)投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益，目前(qián)在投资者保护(hù)方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规(guī)规(guī)定了包括(kuò)协商和解、纠(jiū)纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺、单独诉讼(sòng)、示范判(pàn)决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投(tóu)资者赔(péi)偿救济制(zhì)度(dù)。这些制(zhì)度各有优势，对(duì)于个(gè)案(àn)中(zhōng)采用(yòng)何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同(tóng)投资者(zhě)赔(péi)偿救济(jì)制度的适用(yòng)条件(jiàn)、投资者获赔的充分性和(hé)有(yǒu)效性、赔付责(zé)任主体的意愿和(hé)能力等因(yīn)素(sù)，目标(biāo)都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行(xíng)为人(rén)。

　　对(duì)于泽达易盛(shèng)案(àn)，上(shàng)海金融法(fǎ)院已经(jīng)收(shōu)到泽达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉(sù)材料(liào)，中证中小投资者服务中心发(fā)布公(gōng)告，表示密切(qiè)关(guān)注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)，将依法接受投资者特(tè)别授权(quán)，申(shēn)请参加该案并转换(huàn)特别(bié)代表人诉(sù)讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具(jù)有“默示加入、明示退(tuì)出(chū)”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者的合法权益可以在(zài)诉(sù)讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案，中信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份有(yǒu)限公司作(zuò)为紫晶存储(chǔ)申请首(shǒu)次(cì)公开发行股(gǔ)票(piào)的(de)保荐机(jī)构(gòu)和主承销(xiāo)商(shāng)，与其他中介机(jī)构正在主动(dòng)筹备(bèi)投资者(zhě)赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔付(fù)专项基金（上(shàng)述金额为公司初步估算结果(guǒ)，基金规模(mó)将根(gēn)据最终(zhōng)计算(suàn)的适格投资者损失赔付金额进行调整），用(yòng)于先(xiān)行赔付适格(gé)投资者的投资损(sǔn)失。先行赔(péi)付可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储(chǔ)案(àn)的民事赔偿问题，适格(gé)投资者可以积(jī)极(jí)参与先行赔付程序直(zhí)接获(huò)赔(péi)，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司(sī)披露的公告(gào)中提出向证(zhèng)监会提(tí)交证(zhèng)券期货行政执法当事人承(chéng)诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了(le)证券领域行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺(nuò)制度(dù)）。当事(shì)人承诺制度是(shì)指国务院证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌证券(quàn)期货违法(fǎ)的(de)单位或者个(gè)人(rén)进行(xíng)调查期间，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)、赔(péi)偿有(yǒu)关(guān)投资(zī)者损失、消(xiāo)除(chú)损害或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当(dāng)事人履行承诺后(hòu)国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构终(zhōng)止(zhǐ)案(àn)件调查的(de)行政执(zhí)法方式。相关(guān)法律法(fǎ)规明确规定了当事人承诺(nuò)制度的基本流程、适(shì)用(yòng)范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金(jīn)数额的确定(dìng)需要综合考虑(lǜ)当(dāng)事人(rén)因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的收(shōu)益或者(zhě)避免(miǎn)的损(sǔn)失、当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以罚款和(hé)没(méi)收违法(fǎ)所得的金额(é)，以(yǐ)及(jí)投(tóu)资(zī)者因(yīn)当事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为所遭受的损(sǔn)失等诸多因(yīn)素(sù)。承(chéng)诺金数额通常(cháng)高(gāo)于(yú)罚(fá)没(méi)款(kuǎn)数额，且可用于赔(péi)偿投资者损失(shī)，在证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺这一程序中，既(jì)可以实现(xiàn)对申请人的精准打击，也(yě)可(kě)以(yǐ)有(yǒu)效便捷(jié)地补偿投(tóu)资者的损失。因此，当事人承诺制(zhì)度可以(yǐ)一(yī)并解决案件相关的行(xíng)政处(chù)理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能，达到行政追责与民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司向我会提交(jiāo)当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施(shī)办法》《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制(zhì)度实(shí)施(shī)规定(dìng)》等规(guī)定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储所涉(shè)的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构及其(qí)责任人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容(róng)忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉(shè)中介(jiè)机(jī)构(gòu)开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计(jì)师事务所、北京(jīng)市康达律师事务所等(děng)中介机构因涉(shè)嫌在相关执业过(guò)程中未勤(qín)勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存(cún)储案中，我(wǒ)会对中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司、容(róng)诚会(huì)计(jì)师(shī)事务(wù)所、致同会(huì)计师事(shì)务所、广东恒益(yì)律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)启动了相关调查工作，后续将(jiāng)根据其(qí)在相关执业行为(wèi)中(zhōng)的勤勉尽责(zé)情(qíng)况，结合其主动(dòng)先行赔付以(yǐ)及申请证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺等情形，依(yī)法进行下一(yī)步处理。需要指出的(de)是，我们将关(guān)注相(xiāng)关中介机构有关责(zé)任人员(yuán)在上述(shù)案(àn)件(jiàn)中的执业行(xíng)为(wèi)，如果(guǒ)发现有关责任(rèn)人(rén)员存在违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构是保障(zhàng)资本市(shì)场高(gāo)质量发展的重要力量，中(zhōng)介(jiè)机构及其从业人员应当(dāng)严(yán)格遵守法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)和职业(yè)道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和(hé)维护风清气正的企业文(wén)化和(hé)行(xíng)业(yè)文(wén)化，珍视行业声(shēng)誉(yù)。

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