直播短视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当(dāng)就能当(dāng)，违规展业(yè)仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日(rì)前四川证监局对(duì)恒泰(tài)证券某(mǒu)营业部及员工(gōng)双双出具警(jǐng)示函(hán)。

　　600毫升等于多少斤水，800ml是多少水

　　四(sì)川证监局指出(chū)，恒泰证(zhèng)券该名员工(gōng)任职期(qī)间实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为(wèi)第三(sān)方引流，并(bìng)收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)，谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外。由于直播活(huó)动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面(miàn)的(de)问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来(lái)看详情——

　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从事违(wéi)规活动

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大(dà)道证券(quàn)营(yíng)业部及(jí)员工遭遇四川证监局(jú)开出的(de)警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析(xī)、为某“金融职业(yè)技能(néng)学校”引流(liú)，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)及其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券(quàn)期货经(jīng)营机构工(gōng)作(zuò)人员不得违规从事营利性经营活(huó)动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务(wù)或者从事(shì)与所在机构或者投资者合法利(lì)益(yì)相冲突的活动。基(jī)于此，四川证(zhèng)监局决(jué)定(dìng)对熊某平采取出具警示函的(de)行政监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警示(shì)函。四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局认为，该营业(yè)部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称(chēng)，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛得林(lín)奇”账号在(zài)视(shì)频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰(tài)证券官(guān)方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券(quàn)员(yuán)工名义发布短视频的账号数(shù)量(liàng)也有不少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管(guǎn)点名的恒泰证券(quàn)员(yuán)工(gōng)熊(xióng)某平(píng)上(shàng)，虽然(rán)抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较高。上(shàng)月直播暂(zàn)停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频中留600毫升等于多少斤水，800ml是多少水言追问(wèn)，期(qī)待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息(xī)显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执(zhí)业登记(jì)，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨(zī)询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推广合规(guī)问(wèn)题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播(bō)成为各行(xíng)各(gè)业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑(hēi)龙江省容维(wéi)证券数据(jù)程序化有限(xiàn)公司(sī)被黑龙江证监(jiān)局出具(jù)警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某(mǒu)某(mǒu)无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某(mǒu)某通(tōng)过(guò)抖600毫升等于多少斤水，800ml是多少水音(yīn)直播形式向(xiàng)公(gōng)众提供关于证券市场的分(fēn)析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博(bó)大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市(shì)行(xíng)情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未(wèi)取(qǔ)得从事证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询(xún)业务的(de)核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询(xún)从业(yè)资(zī)格及(jí)业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机(jī)构部(bù)下发机构(gòu)监管情况通报，对证券(quàn)公司从业人员网(wǎng)络直播提出(chū)监管要求。证券公(gōng)司工作人员(yuán)通(tōng)过网络直播等形式(shì)发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长期(qī)投资、价值(zhí)投资和理(lǐ)性投资(zī)的(de)理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要(yào)求，证券公(gōng)司应进(jìn)一步加强对证券公司工(gōng)作人员直(zhí)播展业的管(guǎn)理，完(wán)善内部(bù)管控机制， 事(shì)前对直播(bō)内(nèi)容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中(zhōng)对直播进行(xíng)监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出(chū)现违(wéi)规(guī)情况(kuàng)的，及时启动内(nèi)部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和(hé)旅游(yóu)部共同制定了《网络(luò)主播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应取(qǔ)得相应执(zhí)业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向(xiàng)各家证券(quàn)公司、证券咨(zī)询公司下发(fā)关于排查报送网络(luò)非法证券活(huó)动信息的通知，要求排查填报(bào)证券领域涉及(jí)非法证券活动(dòng)信息，其(qí)中(zhōng)重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人员(yuán)等涉(shè)非“自媒体”账号(hào)与APP。

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