零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监(jiān)会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚(gāng)石股(gǔ)份有限公司(sī)2016年非公开发行股票及持(chí)续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监(jiān)会依法(fǎ)拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票项目(mù)保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票的审查反馈意见中要求(qiú)保(bǎo)荐机构对本次(cì)发行(xíng)对象的(de)认购资金来源(yuán)及合法性、是(shì)否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按(àn)要求对本次(cì)非公开发行(xíng)对象之一(yī)北(běi)京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资金来源审(shěn)慎核查(chá)。天证远洋实际出资与其(qí)承(chéng)诺不(bù)符。公司出 具的《非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合(hé) 规(guī)性的报(bào)告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在持续(xù)督导(dǎo)期间(jiān)未对募集(jí)资金置换(huàn)预投资金(jīn)事项审慎(shèn)核查，未充(chōng)分(fēn) 核(hé)查募集(jí)资金投入(rù)项目的情况(kuàng)，未(wèi)充(chōng)分(fēn)关注募投项目流动资(zī)金的(de)用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收(shōu)保(bǎo)荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警(jǐn悲守穷庐将复何及啥意思，悲守穷庐将复何及表达了什么愿望g)告，并(bìng)分别处(chù)以20万元(yuán)罚款；对(duì)持(chí)续督导期(qī)的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并(bìng)处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着(zhe)两人已经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国(guó)已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去(qù)年入职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍(réng)对东北证(zhèng)券立案调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全面注册(cè)制背(bèi)景下，继(jì)续保持强监管、压实中(zhōng)介机构(gòu)责任的(d悲守穷庐将复何及啥意思，悲守穷庐将复何及表达了什么愿望e)决(jué)心。

　　对于(yú)东北证券而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是(shì)罚款这(zhè)么(me)简单。年报悲守穷庐将复何及啥意思，悲守穷庐将复何及表达了什么愿望显(xiǎn)示，东北(běi)证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股(gǔ)东吉(jí)林信托因自(zì)身经营发展需要等(děng)自(zì)主决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期间(jiān)按市(shì)场价(jià)格减持不(bù)超过(guò)2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年(nián)5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已经公布的(de)大股(gǔ)东(dōng)亚(yà)太集(jí)团“清(qīng)仓式(shì)”股权转让一事(shì)，至今(jīn)仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东(dōng)北证券在被中国证监会立案调(diào)查期间，公司大股东不得(dé)减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述(shù)转让及减持公司股份(fèn)事项均(jūn)属于规定(dìng)不(bù)得减持范畴，上(shàng)述(shù)规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减(jiǎn)持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股(gǔ)权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证券最(zuì)新一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个(gè)月东北证券(quàn)实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投资与销售交易业务(wù)、投资(zī)银(yín)行业务(wù)收入增(zēng)加所致。

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