科创板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公(gōng)司下发拟终(zhōng)止公司(sī)股票上(shàng)市的事先告知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日(rì)开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融(róng)法院消息显示，其(qí)收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，保荐券(quàn)商东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计师事(shì)务所、康(kāng)达律师事(shì)务所均在(zài)被(bèi)起(qǐ)诉(sù)名单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发行+信披(pī)违法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题(tí)：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政(zhèng)处(chù)罚决定书显示，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储存在(zài)欺诈(zhà)发行(xíng)的问题(tí)。紫晶(jīng)存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同(tóng)年10月获科创板(bǎn)上市委(wěi)审议同意(yì)发行上市，2020年3月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物流(liú)单据(jù)和(hé)验(yàn)收单据(jù)入账(zhàng)、安(ān)排资金(jīn)回款、提前确认收入等方式(shì)虚增营(yíng)业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未(wèi)按规定披露(lù)的(de)2016年末、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年(nián)上半年末对(duì)外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明(míng)书(shū)签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务造(zào)假(jiǎ)方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍(réng)存在未按规定(dìng)披(pī)露对外(wài)担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶(jīng)存储责令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆(mù)、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入措(cuò)施，罗铁(tiě)威被处(chù)10年市场禁入措(cuò)施，其他相关(guān)负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公(gōng)告的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营(yíng)业(yè)收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联(lián)交易、股权代(dài)持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假业(yè)务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还(hái)存在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行(xíng)部(bù)分，证(zhèng)监会对泽达易(yì)盛处以非(fēi)法(fǎ)所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款(kuǎn)非法募集资金(jīn)的3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实(shí)计(jì)算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控(kòng)人(rén)、时任董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均(jūn)被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情下(xià)，两家(jiā)公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东(dōng)总户数为12352户(hù)，户均(jūn)持股(gǔ)市值10.肖战《光点》歌词是什么，肖战《光点》歌词是什么歌36万元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到停牌及(jí)被终(zhōng)止上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司触及《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票(piào)上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)，将被实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公(gōng)司均收到(dào)上(shàng)交所下(xià)发(fā)的(de)拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市的事先告知(zhī)书(shū)。在收到终止上(shàng)市告(gào)知书后，两家公司(sī)可以(yǐ)根据(jù)规定申请听证(zhèng)，提出陈(chén)述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就(jiù)是否(fǒu)终止公司股票上(shàng)市事宜进(jìn)行审议，并根据上市委员会的审核意见作出是(shì)否终(zhōng)止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若(ruò)股票被(bèi)终止上市，自交易所公告对股(gǔ)票(piào)作出终止上市的决定之日(rì)后5 个交易日(rì)届满的下一交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退市整理期，并在(zài)股(gǔ)票简称前冠(guān)以“退市(shì)”标识，退市整理(lǐ)期的交易期(qī)限为15 个交易日。交易所将在退(tuì)市整理期届满后5个(gè)交(jiāo)易日内对(duì)股票(piào)予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上(shàng)市(shì)。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发(fā)布消(xiāo)息显示，其已于当日收(shōu)到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件。上海(hǎi)金融法院(yuàn)称(chēng)，其将依(yī)法审查，及时公布(bù)进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值得关注(zhù)的是，在(zài)投资者提起的(de)诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛及实(shí)控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计(jì)师事务所、康达(dá)律师事(shì)务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券(quàn)曾发(fā)布公告称，因在执行(xíng)泽达(dá)易盛首次(cì)公开发行股(gǔ)票(piào)并在科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市项目中，涉(shè)嫌(xián)保荐、承销(xiāo)及持(chí)续督(dū)导等业(yè)务(wù)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证监会决定(dìng)对其公(gōng)司(sī)立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服(fú)务中心公告称，关注(zhù)到上海(hǎi)金融(róng)法院收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是(shì)科创板首批被中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)立(lì)案调(diào)查公司，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心(xīn)将密(mì)切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院后(hòu)续受理并裁(cái)定(dìng)适用普通代(dài)表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼权利(lì)登记公(gōng)告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投(tóu)资(zī)者(zhě)特别授权，申请参加普通代(dài)表(biǎo)人诉讼并申请转换特别代表人诉(sù)讼(sòng)。

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