科创(chuàng)板(bǎn)首批退市公司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到证监会下发的(de)《行政处罚决定书》，将被实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时(shí)，上交(jiāo)所也对(duì)两公司下发(fā)拟终止公(gōng)司(sī)股票上市(shì)的事先(xiān)告知书，两家公司的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融(róng)法院消息显示，其收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保代(dài)、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律(lǜ)师事(shì)务(wù)所均(jūn)在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会(huì)行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储(chǔ)于2019年4月3日披(pī)露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创板上市委审(shěn)议同意发行(xíng)上市(shì)，2020年3月在科(kē)创板(bǎn)上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪(wěi)造物流单据和验收单据入账(zhàng)、安(ān)排资金(jīn)回款、提前确认收入等方式虚增营业收(shōu)入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年(nián)利(lì)润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书(shū)签署日，未(wèi)按规定披露对(duì)外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通过(guò)前述(shù)财务造假方式虚增营业(yè)收(shōu)入、利润。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利(lì)润总额(é)绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆(mù)被采取(qǔ)终身市场禁入(rù)措施，罗(luó)铁(tiě)威被处(chù)10年市(shì)场禁入措施，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市(shì)场禁入(rù)

　　泽达易盛(shèng)方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披(pī)露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公(gōng)告的证券(quàn)发行文(wén)件(jiàn)中隐瞒(mán)重要(yào)事实、编(biān)造重大(dà)虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联交易(yì)、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及(jí)其全资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订虚(xū)假合同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易盛(shèng)还(hái)存(cún)在虚增(zēng)在(zài)建工(gōng)程(chéng)等(děng)问题。

　　值得(dé)关(guān)注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证监会对泽达易(yì)盛处(chù)以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违(wéi)法事实计(jì)算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以8是什么关系叫侄子，侄子算自己后人吗.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财(cái)务(wù)总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在(zài)4月21日市(shì)场全面大(dà)跌的行情下，两家公司(sī)均(jūn)有不(bù)同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户(hù)均持(chí)股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总户(hù)数为12352户，户均持(chí)股(gǔ)市(shì)值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被(bèi)提(tí)起诉讼

　　<是什么关系叫侄子，侄子算自己后人吗strong>中(zhōng)介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也(yě)进入(rù)到(dào)停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发(fā)布(bù)公告称，公(gōng)司触及《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板股票(piào)上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的(de)重(zhòng)大违法行为，将被实施重大违法强制退市(shì)。公司股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所(suǒ)下(xià)发的拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知(zhī)书。在收(shōu)到终止上(shàng)市告知(zhī)书后，两家公司(sī)可以根据规定(dìng)申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上(shàng)市事宜进(jìn)行审议(yì)，并根据上(shàng)市(shì)委(wěi)员会(huì)的审(shěn)核意见作出是否终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市的(de)决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止上市(shì)，自交易所公告对股(gǔ)票(piào)作出终止上市(shì)的(de)决(jué)定之日后(hòu)5 个交易日届满的下一交(jiāo)易日起，相(xiāng)关公(gōng)司股票复牌并进入(rù)退市整理期(qī)，并在(zài)股票简称前冠以“退市(shì)”标识，退市整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易(yì)日。交易所将在退市整理期(qī)届满(mǎn)后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘(zhāi)牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院官微发布(bù)消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件(jiàn)。上海金(jīn)融法院称，其将依(yī)法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提(tí)起的诉(sù)讼中，被告除了泽(zé)达易盛及实控人、董监高等(děng)，中(zhōng)介机构东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东(dōng)兴证券曾(céng)发布公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股(gǔ)票并在科(kē)创(chuàng)板上市(shì)项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承销(xiāo)及持续督(dū)导(dǎo)等(děng)业务未勤(qín)勉尽(jǐn)责，证监会(huì)决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投(tóu)资者服(fú)务(wù)中(zhōng)心公告称，关(guān)注到上海(hǎi)金融法院(yuàn)收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券(quàn)虚(xū)假(jiǎ是什么关系叫侄子，侄子算自己后人吗)陈述责任纠纷的(de)申请，起诉(sù)投(tóu)资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程(chéng)序(xù)审理案件。泽(zé)达(dá)易盛是科创板(bǎn)首批被中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会立案调查(chá)公(gōng)司，根据(jù)《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉(sù)讼进展，如上海金融(róng)法院后续受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权利(lì)登(dēng)记(jì)公(gōng)告，拟相关(guān)法律法规公(gōng)开(kāi)征集(jí)并(bìng)接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别(bié)授权，申(shēn)请(qǐng)参加普通代表(biǎo)人诉讼并(bìng)申请转换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。

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