金融界5月(yuè)5日消息 央行、香(xiāng)港证券及期货事务(wù)监(jiān)察委(wěi)员(yuán)会、香港(gǎng)金(jīn)融管理(lǐ)局即(jí)将正(zhèng)式启(qǐ)动(dòng)香港与(yǔ)内(nèi)地(dì)利率(lǜ)互换市场(chǎng)互联互通合作(zuò)。北向互换通(tōng)下的交易将于2023年5月(yuè)15日(rì)启动(dòng)。初(chū)期，全部境外投资者通(tōng)过北向互换通开展利率互换交易在轧差(chà)后的名义本金净额每日不超(chāo)过人民币200亿元，后(hòu)续可(kě)根据市场情(qíng)况适时调(diào)整(zhěng)额(é)度。

　　全文如下：

　　中国人民银(yín)行、香港(gǎng)证(zhèng)券(quàn)及期(qī)货事务监(jiān)察委员会、香港(gǎng)金融管理局(jú)即将(jiāng)正式启动香港与内地利率互(hù)换市(shì)场互联互通合(hé)作

　　为促进内地与香港金融衍生品市场的协同发展(zhǎn)，构建(jiàn)高水平金融开放格(gé)局，2022年7月(yuè)4日(rì)，中国人民银行(xíng)（以下简(jiǎn)称人(rén)民(mín)银行）、香港证券及期货(huò)事务监察委员会（以下简称香港证监会）、香港金融管理局（以(yǐ)下简称香港金管(guǎn)局）发布联合公告，同(tóng)意中(zhōng)国(guó)外汇交易(yì)中心(xīn)（全国(guó)银行间同业拆借(jiè)中心）（以(yǐ)下(xià)简称外汇交易中心）、银(yín)行间市场清算所股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称上(shàng)海清算所）和(hé)香(xiāng)港场外结算有限公司（以下(xià)简称场外结算公(gōng)司）开展香港(gǎng)与(yǔ)内地利率互换(huàn)市场(chǎng)互联(lián)互通合作（以(yǐ)下简(jiǎn)称“互换通”），初期先行开通“北向互换通”，香港及其他(tā)国家(jiā)和地区的境外投资者可(kě)通过两地基础设施互(hù)联互通(tōng)参与内(nèi)地银行间金融(róng)衍(yǎn)生品市场。自(zì)联(lián)合公告发布以来(lái)，“互换通”的各(gè)项准备工作进展顺利，“北向(xiàng)互换通”下的交易将于2023年5月15日(rì)启动。为便于“北向互换通”的顺利推出，现就有(yǒu)关事宜说(shuō)明如(rú)下：

　　一、“北向互换通(tōng)”的相关(guān)交易及结(jié)算安排

　　（一(yī)）交(jiāo)易品种：

　　“北向互换通(tōng)”初期可交易(yì)品(pǐn)种为利率互换(huàn)产(chǎn)品，报(bào)价、交易及结(jié)算(suàn)币种为人民币(bì)。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通(tōng)”的境内(nèi)投资者（即(jí)互(hù)换(huàn)通报价(jià)商）需与外汇交易中心签署报(bào)价商协(xié)议，并为(wèi)上海清(qīng)算(suàn)所(suǒ)利率互换集中清(qīng)算(suàn)业务的清(qīng)算(suàn)会员或该(gāi)类会员的清算客户(hù)。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资者为符合人民银行要(yào)求并完成内(nèi)地银行间(jiān)债券市(shì)场准入(rù)备案的境外机构投资者(zhě)，并经外汇交(jiāo)易中心开(kāi)通“北向(xiàng)互换通”交(jiāo)易权限。拟申(shēn)请开通“北向互换(huàn)通”交(jiāo)易权限的(de)境外投(tóu)资者(zhě)需同时申请成(chéng)为场外结算公(gōng)司的清(qīng)算会员或该(gāi)类(lèi)会员的清算客户。

　　（三(sān)）交易及结算：

　　1.交易(yì)安排：外汇交易中心与人民银行认可的境(jìng)外电子(zi)交易平台互联(lián)提供交易服务。

　　2.清算安排：上(shàng)海清算所和场外(wài)结算公司建立中央对(duì)手方(fāng)清算机构互(hù)联(lián)互通，共同向(xiàng)境内外投资者提供(gōng)清算、结(jié)算服务。

　　（四）额(é)度管理：

　　1.交易额度：初期(qī)，全部境(jìng)外投资者通过“北向互(hù)换通”开展(zhǎn)利(lì)率互换交(jiāo)易在轧差(ch中国人在俄罗斯安全吗，中国人在俄罗斯怎么样à)后的名(míng)义(yì)本金净额每(měi)日不超过人民币(bì)200亿(yì)元(yuán)，后续(xù)可根据市场情况适时调整额度(dù)。

　　2.清算额度：上海(hǎi)清(qīng)算(suàn)所与场(chǎng)外(wài)结算公司(sī)针对双(shuāng)方清算(suàn)所之间(jiān)的风险敞(chǎng)口建立“互换通”资源池。初期(qī)，上海清算所与场外(wài)结算(suàn)公司之(zhī)间净头寸(cùn)对(duì)应的“互换通(tōng)”资(zī)源池(chí)风险敞口设定上限不超过(guò)人民币40亿元，后续可根(gēn)据市场(chǎng)情(qíng)况适时调整额度(dù)。

　　二、人民银行、香港(gǎng)证监(jiān)会和香港金管局已(yǐ)就“互换(huàn)通”涉及的跨境监管合作原则和具体安排达成共识，并签署了《关于内地-香港债券及衍生品(pǐn)市场(chǎng)相关(guān)事(shì)宜的谅解(jiě)备忘录》。备忘(wàng)录健全了两地监管机构在债券及(jí)衍生品市场方面的(de)监管合(hé)作安排和联络协商机制，共(gòng)同(tóng)维护“互换通”的正常(cháng)运(yùn)行、金融(róng)市场(chǎng)稳定和(hé)公平交易秩序。

　　三、外汇(huì)交(jiāo)易中心、上海(hǎi)清算(suàn)所和场外(wài)结算公(gōng)司(sī)应(yīng)当(dāng)依法履(lǚ)行“互换通”下的各(gè)项职责(zé)，组织市场各(gè)方有序(xù)开展“北向互换通”业(yè)务。清(qīng)算会员(yuán)应当(dāng)遵守相关监管规定及业务(wù)规则，加(jiā)强内部控制，防范(fàn)和控制风险，做好投(tóu)资者教育(yù)和服务，切(qiè)实维护投资者(zhě)合法权益。投资者应当充分了(le)解两地市场法律法(fǎ)规、业务规则和实(shí)践操作的差异，评估和(hé)控制(zhì)风险(xiǎn)，理性(xìng)开展(zhǎn)相(xiāng)关投资。

　　市场各方(fāng)应进(jìn)一步做好准备工作(zuò)，确保“北向互换通”顺(shùn)利启(qǐ)动。有兴趣参与(yǔ)“北向互换通”的投资(zī)者可联系外汇(huì中国人在俄罗斯安全吗，中国人在俄罗斯怎么样)交易中心、上海清算所(suǒ)、场外(wài)结算(suàn)公司为参与做准备(bèi)。

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