直(zhí)播短(duǎn)视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网显(xiǎn)示，日(rì)前四川证监局对恒泰(tài)证券某(mǒu)营业部及员工(gōng)双双出具(jù)单反可以带上飞机吗警示函。

　　单反可以带上飞机吗="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190906146.png">

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名(míng)通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进行(xíng)分(fēn)析、为第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例(lì)外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活(huó)动

　　营业部(bù)+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天(tiān)府大道(dào)证券(quàn)营业部及员(yuán)工遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证(zhèng)监局指出，熊某平(píng)在恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券(quàn)营(yíng)业部(bù)任职期(qī)间，实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学(xué)校”引流(liú)，并通过(guò)收取直(zhí)播打赏、直播会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工(gōng)作(zuò)人员廉洁从业(yè)规定》，证券期(qī)货(huò)经营机构工作(zuò)人员不得违规从(cóng)事(shì)营利性经营(yíng)活动(dòng)，违规兼任可能影响(xiǎng)其(qí)独(dú)立性(xìng)的职务或者从事与(yǔ)所在机构或者(zhě)投资者(zhě)合法(fǎ)利益相冲(chōng)突的活(huó)动。基于此，四(sì)川证监局(jú)决定对熊某平采取出(chū)具警示(shì)函的(de)行政监督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业部(bù)也被(bèi)出具警示函。四川证监(jiān)局(jú)认(rèn)为，该营业部合规(guī)管(guǎn)理不到位(wèi)，未严格规(guī)范从业人员执业(yè)行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从(cóng)前(qián)任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台进行推(tuī)广(guǎng)的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台(tái)上已有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数(shù)量也达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视(shì)频的账号数量也(yě)有不少，其中部分(fēn)账号(hào)粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频(pín)率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待早日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券(quàn)办理执业登记，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字(zì)科技(jì)有限公(gōng)司办理执业(yè)，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成(chéng)为各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外。由于(yú)直播(bō)活动的即(jí)时性，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投(tóu)顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资咨询(xún)机(jī)构(gòu)黑龙江省(shěng)容维证(zhèng)券数(shù)据(jù)程序化有限公司被黑龙江证监局(jú)出(chū)具警示函。经查，容(róng)维证券员工(gōng)马某某无(wú)证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通(tōng)过抖音(yīn)直(zhí)播形式向(xiàng)公众提供关于证券市(shì)场的(de)分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股(gǔ)、预(yù)测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询业务(wù)的核(hé)准，不具备(bèi)证券投资咨询从业资格及(jí)业务(wù)资质(zhì)，共罚没收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会(huì)机构(gòu)部(bù)下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员(yuán)网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公司工作(zuò)人员(yuán)通过网络直播(bō)等形式发表(biǎo)评论，要确保信息来(lái)源合法合(hé)规、研究(jiū)方法专(zhuān)业审慎；充分发(fā)挥专业(yè)优(yōu)势，引(yǐn)导市(shì)场树立长期投资(zī)、价值投资和理性投(tóu)资(zī)的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一步加强(qiáng)对(duì)证券公司工(gōng)作人员直(zhí)播展业的(de)管理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播内容(róng)进行把(bǎ)关，做好内(nèi)容(róng)管理；事中对(duì)直(zhí)播(bō)进行(xíng)监测监控(kòng)，遇有(yǒu)重大情况及时(shí)处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情(qíng)况(kuàng)的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于(yú)需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财(cái)经(jīng)金融、法(fǎ)律、教(jiào)育(yù)）的(de)直播内(nèi)容(róng)，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证协也向各(gè)家证(zhèng)券公司、证券咨询(xún)公司(sī)下(xià)发关于排查报送网络非法证(zhèng)券活动信息(xī)的通知，要求(qiú)排(pái)查填报证(zhèng)券领域(yù)涉及非法证(zhèng)券(quàn)活动(dòng)信息，其中(zhōng)重点排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券(quàn)经(jīng)营机(jī)构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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