直播短视频成为市场(chǎng)风(fēng)口，但金融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当(dāng)，违(wéi)规展业仍(réng)将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日(rì)前(qián)四(sì)川证(zhèng)监局对恒泰证券某(mǒu)营业部(bù)及员工双双出(c珂拉琪涂多了真的会得唇炎吗，唇炎会自愈吗hū)具警示函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实名通过抖珂拉琪涂多了真的会得唇炎吗，唇炎会自愈吗音账号发布(bù)短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第(dì)三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间(jiān)展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的(de)新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的(de)即时性(xìng)，合规问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取(qǔ)“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大(dà)道证券(quàn)营(yíng)业部及(jí)员(yuán)工遭遇(yù)四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四(sì)川证监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出(chū)，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部任职(zhí)期间，实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引(yǐn)流(liú)，并通过(guò)收取直(zhí)播(bō)打赏、直播会(huì)员(yuán)订(dìng)阅费(fèi)、感谢(xiè)费等方式谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经营机构及其工作(zuò)人(rén)员(yuán)廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营(yíng)机构工(gōng)作人(rén)员(yuán)不得违(wéi)规(guī)从事营利性经营(yíng)活动(dòng)，违规兼任可能(néng)影响(xiǎng)其独立性的职务(wù)或者从事与所在机构或(huò)者投(tóu)资者合法利(lì)益相冲突(tū)的活动(dòng)。基(jī)于(yú)此，四(sì)川证监局决定(dìng)对(duì)熊某平采取(qǔ)出具警示函(hán)的行(xíng)政(zhèng)监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部也被出具(jù)警示函。四(sì)川证(zhèng)监局(jú)认(rèn)为，该营(yíng)业部合规管(guǎn)理不(bù)到位(wèi)，未(wèi)严格规范从业人员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广(guǎng)的人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人(rén)职(zhí)业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在(zài)视频平(píng)台(tái)上已有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目(mù)前，该(gāi)账号(hào)抖音粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒(héng)泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)的粉丝(sī)数量也(yě)达到17.2万，部分爆(bào)款视频播(bō)放量过万。在(zài)抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视(shì)频的(de)账号(hào)数量也有不少(shǎo)，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点(diǎn)名的(de)恒泰(tài)证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号运营时间不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视频中留(liú)言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业(yè)登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已(yǐ)办理离(lí)职注(zhù)销。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在武(wǔ)汉(hàn)云(yún)掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合(hé)规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播(bō)成为各行各业的(de)新风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外(wài)。由于(yú)直播活动的即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户(hù)时需(xū)要(yào珂拉琪涂多了真的会得唇炎吗，唇炎会自愈吗)直面的(de)问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公(gōng)司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函(hán)。经查，容维证券(quàn)员工马某(mǒu)某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直(zhí)播(bō)形式(shì)向公众提供关于(yú)证券市场的(de)分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博(bó)大V易伟开出巨(jù)额(é)罚单。证监会指出，易(yì)伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投(tóu)资服务，但其未取得从事证券投资(zī)咨(zī)询业(yè)务的核准，不(bù)具备证券投资咨询从业资格(gé)及业务(wù)资质，共(gòng)罚(fá)没(méi)收入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管情况(kuàng)通报，对证券公司从业(yè)人员网络直播提出监管要求(qiú)。证(zhèng)券公司(sī)工作人员通过网络直播(bō)等形式发(fā)表评(píng)论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研(yán)究方法专(zhuān)业(yè)审(shěn)慎；充分(fēn)发挥专(zhuān)业优势(shì)，引导市场树立长期投资、价值投(tóu)资(zī)和(hé)理性投资(zī)的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步加强对证(zhèng)券公司工作(zuò)人员直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事(shì)前(qián)对(duì)直(zhí)播内容进(jìn)行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播进(jìn)行(xíng)监测监(jiān)控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规(guī)情况的(de)，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需要(yào)较高(gāo)专业水平（如医(yī)疗卫生、财经(jīng)金融(róng)、法律、教育(yù)）的直播内(nèi)容(róng)，主播应取(qǔ)得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证协也向各家证券(quàn)公司(sī)、证券(quàn)咨(zī)询公司下发(fā)关于排查报(bào)送网(wǎng)络非(fēi)法证券活动信息的通知，要求排(pái)查(chá)填(tián)报证(zhèng)券领(lǐng)域涉及非法证券活动信息，其中重(zhòng)点(diǎn)排查(chá)假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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