直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融(róng)“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显示，日(rì)前(qián)四(sì)川证监局对恒(héng)泰证券某营业(yè)部(bù)及员(yuán)工双双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出(chū)，恒(héng)泰证券该(gāi)名员工任职期间实名通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为第三方引(yǐn)流，并(bìng)收取直播打赏(shǎng)、会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)，谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直播成为(wèi)各行各业(yè)的(de)新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证(zhèng)券(quàn)行业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自(zì)媒体从(cóng)事违规活(huó)动

　　营业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部及(jí)员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看(kàn)，四川证监局指出(chū)，熊某平(píng)在恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部任(rèn)职期间，实(shí)名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走(zǒu)势(shì)进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学(xué)校(xiào)”引流，并通过(guò)收(shōu)取直播(bō)打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订(dìng)阅费、感谢费等方(fāng)式谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及(jí)其工作人员(yuán)廉(lián)洁从业规(guī)定(dìng)》，证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)工作人(rén)员(yuán)不得(dé)违规从(cóng)事(shì)营利性经营活动(dòng)，违规(guī)兼(jiān)任可能影响其独立性(xìng)的职(zhí)务或者从事与所在机构或者投资者(zhě)合法利(lì)益相冲突(tū)的活动。基于此，四川(chuān)证监局(jú)决定对(duì)熊某平采取出具警示函的(de)行政监督(dū)管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部也被出(chū)具警示函。四(sì)川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规(guī)范从业人员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉10万元在朝鲜算有钱吗，在朝鲜买一套房多少钱事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人(rén)员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平(píng)台上(shàng)已(yǐ)有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目(mù)前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官(guān)方(fāng)抖音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万(wàn)，部分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的(de)账号数量也有不少，其中部(bù)分(fēn)账号(hào)粉丝数量(liàng)超过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此(cǐ)次(cì)被监管点名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账号运(yùn)营时(shí)间不长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播频率较高(gāo)。上月直播(bō)暂(zàn)停期间，大(dà)量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视(shì)频中(zhōng)留言追问，期(qī)待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证协登(dēng)记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记(jì)，登记岗位(wèi)为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离(lí)职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云(yún)掌数字科技有限公(gōng)司办理(lǐ)执(zhí)业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合(hé)规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频(pín)直播成为(wèi)各行(xíng)各(gè)业的(de)新风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量”客户(hù)时(shí)需要直面的问题(tí)。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证监(jiān)局出具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维证券员(yuán)工马某(mǒu)某无证(zhèng)券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直(zhí)播形式(shì)向(xiàng)公众提供关于证券市场的分(fēn)析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开(kāi)出巨(jù)额罚单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出(chū)，易伟通过微博进(jìn)行荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并出售投资服务(wù)，但其未取得从事证券(quàn)投资咨询业(yè)务(wù)的核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业(yè)资格及业(yè)务资(zī)质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下(xià)发机构监管情况通(tōng)报，对证券公司从(cóng)业人(rén)员网络直播提(10万元在朝鲜算有钱吗，在朝鲜买一套房多少钱tí)出监管要(yào)求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直播等(děng)形式发表评论，要确保信息(xī)来源合法合(hé)规、研究方法专业(yè)审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优势，引导(dǎo)市(shì)场树(shù)立长期投资、价值投(tóu)资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公司(sī)应进一(yī)步加强对证券公司工作人(rén)员(yuán)直播(bō)展业的管理(lǐ)，完善内(nèi)部管控机制， 事(shì)前对(duì)直播内容进(jìn)行把关，做好内(nèi)容(róng)管理；事(shì)中对直播进(jìn)行(xíng)监(jiān)测监控，遇有重大情(qíng)况及(jí)时处理，避(bì)免产生不良影响；直播中出现违规(guī)情况的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络(luò)主播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要(yào)较高(gāo)专业(yè)水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关于排(pái)查报送网络(luò)非法证券活动信(xìn)息的通知，要求排查填报(bào)证券(quàn)领(lǐng)域涉及非法(fǎ)证券(quàn)活动信息，其(qí)中(zhōng)重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券(quàn)经(jīng)营机构和人(rén)员等涉(shè)非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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