近(jìn)期(qī)交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽(suī)然(rán)债(zhài)券市场(chǎng)参与主体愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程(chéng)度(dù)更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能(néng)破戒。

　　5月(yuè)11日，交(jiāo)易商协会(huì)对(duì)建设银行启动自律(lǜ)调查，这是两(liǎng)天内第(dì)二家被要求(qiú)自(zì)律(lǜ)调查的大行。今年以来，交易商协会(huì)已对多家金融机构启动自律调查，监管力度在持续(xù)加大。

　　多家(jiā)金融机构接连(lián)被通报(bào)

　　5月11日，中国银行间市场(chǎng)交易商协(xié)会（下称“交(jiāo)易商协会(huì)”）网站显示，基于(yú)监管部(bù)门反馈线索，依据《银行间债券市场(chǎng)自律处分规则(zé)》，交(jiāo)易(yì)商协(xié)会(huì)已对中国建(jiàn)设银行股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)债务融资(zī)工具承销(xiāo)业(yè)务涉嫌违规行为开展自(zì)律(lǜ)调查。

　　根据(jù)建行2022年年报，去年建行承销非金融企业债务(wù)融资工具744笔，为411家实体企业(yè)承销发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优质头(tóu)部房地产企(qǐ)业债券融资(zī)需求，承销房(fáng)地产企(qǐ)业323.35亿元债务融资(zī)工具(jù)，房(fáng)地产并购票据(jù)22.9亿元(yuán)。

　　交易商(shāng)协(xié)会的(de)监管力度在近期持续加(jiā)大。就在5月(yuè)9日，交易商协会官(guān)网发(fā)布(bù)信息，针对中(zhōng)国进出口银行金(jīn)融(róng)债券发行涉嫌违(wéi)规(guī)行为，以(yǐ)及中国民(mín)生银(yín)行(xíng)承(chéng)销业务(wù)涉嫌违规行为已开(kāi)展自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大连(lián)银行、郑(zhèng)州(zhōu)银行、江(jiāng)西银行、青(qīng)岛银行和粤财信托共5家机(jī)构涉(shè)及债券业务违(wéi)规被点名。具体来说，交易商协会(huì)通过深入调查发(fā)现(xiàn)，大连(lián)银行等(děng)多(duō)家(jiā)机(jī)构存(cún)在债券(quàn)代持(chí)交易等违规行为。其(qí)中，大连银行通过(guò)做(zuò)市业务方式，每日滚(gǔn)动开(kāi)展买(mǎi)350开头的身份证是哪里的卖方向相反、清(qīng)算(suàn)速度不同的现(xiàn)券交易，代持利率债活跃券，且规模(mó)较大；郑州银(yín)行、江西银行和青岛银行，内控执行不严或流(liú)于形式，未有效评估(gū)交(jiāo)易合理(lǐ)性，作为中间方以现券(quàn)买卖或(huò)做市(shì)等方式参(cān)与(yǔ)债(zhài)券代持(chí)交易链条(tiáo)，交(jiāo)易(yì)笔数(shù)和金额较(jiào)大。

　　今(jīn)年4月，工(gōng)商(shāng)银行(xíng)已被启(qǐ)动(dòng)自律(lǜ)调查。相关公告称(chēng)，交易商协会在日常监测工(gōng)作中发现，工商银行主承销的多期债(zhài)务融资工具发行定价严重(zhòng)偏离市(shì)场合理(lǐ)水平(píng)，干(gàn)扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌违反银(yín)行间债券(quàn)市场自律(lǜ)管理相关(guān)规定。

　　4月3日，交易商协会(huì)网站披露，近期在查处四(sì)平市城市发展(zhǎn)投资控(kòng)股有限公司案件时，发现吉林(lín)银(yín)行、吉林亿联(lián)银行因违(wéi)规收取发(fā)行人大额(é)财务资助，涉嫌(xián)违(wéi)反银行间债券市场自律(lǜ)管理(lǐ)规则(zé)，被(bèi)交易(yì)商协会进行自律调(diào)查。一同被开(kāi)展自律调查(chá)的还有光大证券、富国资(zī)产管理（上海(hǎi)）有限公(gōng)司两(liǎng)家(jiā)金(jīn)融机构。

　　交易(yì)商协会监管处罚力度(dù)加强

　　根据交易(yì)商协会通报的数据，2022年全年，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会共对(duì)68起(qǐ)涉嫌违规案件立案调查，开(kāi)展自律调查和自律问询103次，作出各类(lèi)自律(lǜ)处分(fēn)99家（人）次，涉及35家(jiā)发(fā)行人和信(xìn)用增进机构、4家主(zhǔ)承销(xiāo)商、3家会(huì)计师事务所、1家律师事务所、2家其他类(lèi)型机(jī)构和54名直接责任(rèn)人。作出(chū)的处分中，警告及以(yǐ)上占比超350开头的身份证是哪里的过五成，15家(jiā)机构被暂停一定期限业务(wù)，12位责任(rèn)人被认(rèn)定不适(shì)当人(rén)选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被通报的原因包(bāo)括低价包(bāo)销多期债务融资工(gōng)具(jù)，影响(xiǎng)了市场(chǎng)正常秩序(xù)；部分(fēn)债务(wù)融资工具未(wèi)按(àn)照发(fā)行文件约定开展余(yú)额包销，个别债务融资(zī)工具挤占了其(qí)他投资人(rén)的正常投标(biāo)，违背了公平公正(zhèng)原则，并影响了发(fā)行利(lì)率，对市场正常秩序造成了一定不(bù)良影响。

　　通报(bào)指出，银行间债券市场参与机构(gòu)在从(cóng)事相关业(yè)务过程中，务必牢(láo)固树立市场责(zé)任意识，严(yán)格遵守相关监管规(guī)定和自律规则要求，合(hé)规展业(yè)，自觉维护银行间债券市场运行秩序。

　　交易商协会(huì)表示，做市(shì)商作(zuò)为银行间市场基石机构，承担(dān)着(zhe)提高市场流动性、促(cù)进价格发现(xiàn)的重要作用，应切实提升做市交易能(néng)力，加强内部控(kòng)制(zhì)和风险管理，确保合规稳健展业，“真(zhēn)做市(shì)、做真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管处罚力度(dù)明显加大，虽然(rán)债券市场参与主体愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程度更趋激烈，但(dàn)监(jiān)管底(dǐ)线不能破戒。

　　资深金融政(zhèng)策监管(guǎn)专(zhuān)家(jiā)周(zhōu)毅钦对《国际金融报》记(jì)者表示，可以看(kàn)到(dào)，银行间(jiān)交易商协会将(jiāng)继续贯(guàn)彻落实监管从严(yán)要(yào)求，以严格(gé)自律(lǜ)惩戒(jiè)向市(shì)场传递“零容(róng)忍”的清晰信(xìn)号，引(yǐn)导市(shì)场(chǎng)各类主(zhǔ)体归位尽责，维护市场良好秩序。债券承销机构作为债券(quàn)市场的(de)“看(kàn)门人”，对(duì)于商业银行(xíng)特别是国有大行(xíng)来说，也(yě)需要(yào)肩负(fù)起相应的公(gōng)序责任，切实维(wéi)护好(hǎo)行业的良(liáng)性(xìng)竞争(zhēng)生态。

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