科(kē)创板首批退市(shì)公司，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布(bù)公(gōng)告称，其收到证(zhèng)监(jiān)会下发的《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强制退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对(duì)两公司下(xià)发拟终止公司(sī)股票上市的事先(xiān)告知书，两家公司的股票自4月(yuè)24日(rì)开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上(shàng)海金(jīn)融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代、天健会(huì)计(jì)师事务所、康达律师事务所均在(zài)被一共发生过几次世界大战，一共发生了多少次世界大战起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议(yì)同(tóng)意(yì)发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月(yuè)在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通(tōng)过虚构销(xiāo)售合同、伪(wěi)造(zào)物(wù)流单(dān)据(jù)和验收单据入(rù)账、安排资金回款、提前(qián)确(què)认收入等方式虚(xū)增营业(yè)收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上(shàng)半年末对外担(dān)保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股(gǔ)说明书签署日，未按(àn)规(guī)定披(pī)露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务造假方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占(zhàn)当期报(bào)告记(jì)载的利润总(zǒng)额绝对值(zhí)的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定披(pī)露对(duì)外(wài)担保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存(cún)储责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告(gào)，并处(chù)以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁(tiě)威(wēi)被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关(guān)负(fù)责人也被处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财务(wù)总监(jiān)终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书(shū)显示，其(qí)于2019年(nián)6月(yuè)披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的证券发(fā)行(xíng)文(wén)件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易、股权代持(chí)情况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及(jí)其全资子公(gōng)司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开(kāi)展虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚(xū)增(zēng)在建(jiàn)工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发行(xíng)部分，证(zhèng)监会(huì)对泽达易盛处以非(fēi)法所募(mù)集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被(bèi)罚(fá)款非法募集资金的(de)3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法(fǎ)事实计算，证监会(huì)最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控(kòng)人、时任董(dǒng)事长、总(zǒng)经(jīng)理林(lín)应处(chù)以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被(bèi)采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家(jiā)公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市(shì)值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构(gòu)一同(tóng)被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也(yě)进(jìn)入到停牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触及(jí)《上海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票(piào)上市(shì)规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规(guī)定的重(zhòng)大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所下(xià)发的拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先(xiān)告知书。在收到终止上市(shì)告知(zhī)书一共发生过几次世界大战，一共发生了多少次世界大战后(hòu)，两家公司(sī)可以根据规定申请听证，提出陈(chén)述和申(shēn)辩(biàn)。交易所(suǒ)由上市委员(yuán)会就是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市事(shì)宜进行审议(yì)，并根据(jù)上(shàng)市委员会的(de)审核(hé)意见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自交易(yì)所公告(gào)对股票作出终止(zhǐ)上市的决定(dìng)之日(rì)后5 个交易日(rì)届满的下一交易日起(qǐ)，相(xiāng)关(guān)公(gōng)司股票复牌(pái)并进(jìn)入退市整理(lǐ)期，并(bìng)在股票简称前冠(guān)以“退市”标识，退市整理期(qī)的交易期限为15 个交易日(rì)。交易所将在退市整理期届满后5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)官(guān)微(wēi)发(fā)布消(xiāo)息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金融法院称，其(qí)将依法审查，及时(shí)公布进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注的是(shì)，在投资(zī)者提起的诉讼中，被告(gào)除了(le)泽(zé)达易(yì)盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介(jiè)机构东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会计(jì)师事务(wù)所、康达律师事(shì)务所也(yě)均在被起(qǐ)诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因在执行泽达易(yì)盛首(shǒu)次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务(wù)未勤勉(miǎn)尽责，证监(jiān)会(huì)决定对(duì)其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中小投资者服务中心公告称，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同时申(shēn)请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被中国证监会立案(àn)调查(chá)公司，根(gēn)据《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关注(zhù)诉(sù)讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法院后续受(shòu)理(lǐ)并(bìng)裁(cái)定适(shì)用普通代表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登(dēng)记公告，拟相关(guān)法律法规公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参加普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)并申请(qǐng)转换(huàn)特别代表人诉(sù)讼(sòng)。

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