近期交(jiāo)易商协会的监管处罚力度明显加(jiā)大，虽然债券(quàn)市场参(cān)与主体愈发丰富(fù)多元(yuán)，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会(huì)对(duì)建设银行启动自(zì)律调查，这是(shì)两天内第二(èr)家被要求自(zì)律调查的大行。今年以来，交易商协会(huì)已对多家金融机构(gòu)启动(dòng)自律调(diào)查，监管(guǎn)力度(dù)在持续加大(dà)。

　　多家金(jīn)融机(jī)构(gòu)接连被(bèi)通报

　　5月11日，中国银行(xíng)间(jiān)市场交易商协会(huì)（下称“交(jiāo)易商协会(huì)”）网(wǎng)站显示，基于监管部(bù)门反馈线索，依据《银行间债券市场(chǎng)自律处分规(guī)则》，交易商协(xié)会已对中国建设银行股(gǔ)份有限公(gōng)司债务融(róng)资(zī)工具承销业务(wù)涉嫌违规(guī)行为开展自(zì)律(lǜ)调(diào)查。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去年建行承销(xiāo)非金(jīn)融企业债务融资(zī)工具744笔，为411家实体企业承(chéng)销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持(chí)优质头部房地产企业债券融资需求(qiú)，承销房(fáng)地产企业323.35亿(yì)元(yuán)债(zhài)务融(róng)资工具，房地(dì)产并(bìng)购票(piào)据22.9亿(yì)元。

　　交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会(huì)的监(jiān)管力(lì)度在近(jìn)期(qī)持续加大(dà)。就在5月9日(rì)，交易商协会官网(wǎng)发布信息，针对中国进(jìn)出口银(yín)行金融债券发行涉嫌违规行为，以及中(zhōng)国民生银行(xíng)承销业务涉(shè)嫌违规行为已开(kāi)展自律调查。

　　而在5月8日，大(dà)连银行、郑州(zhōu)银行、江西银行、青岛银行(xíng)和粤财信托共5家机构(gòu)涉(shè)及债券业务违规被点(diǎn)名。具体来(lái)说，交(jiāo)易商协会通过深入调(diào)查发现，大连银(yín)行等多家机构存在债券代持交易(yì)等违规行为(wèi)。其(qí)中，大连银行通过(guò)做市业务方式，每日滚动开展买卖方向相(xiāng)反、清算速度不同的(de)现券交易，代持利(lì)率债活跃券，且规模(mó)较大；郑州银行(xíng)、江(jiāng)西银行和青岛银(yín)行，内控(kòng)执行不(bù)严(yán)或流于形式(shì)，未有(yǒu)效评估交易合理性，作(zuò)为中间方以现券买卖或做市(shì)等方式参与(yǔ)债券代持交易链(liàn)条(tiáo)，交(jiāo)易笔数和金额较大。

　　今(jīn)年4月，工商银行已被启动自律调(diào)查。相关公告称，交易商协会在日(rì)常(cháng)监测工作中发现，工(gōng)商银行主(zhǔ)承销的(de)多(duō)期债(zhài)务融资工具发行定(dìng)价(jià)严重(zhòng)偏离市场合理水(shuǐ)平，干扰了市场秩序，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市(shì)场自律管(guǎn)理相关规定。

　　4月3日，交易(yì)商(shāng)协会网站披(pī)露，近期在查处(chù)四平(píng)市城市发展投资控股有限(xiàn)公司(sī)案件时(shí)，发现(xiàn)吉林银行、吉(jí)林亿联银行因违(wéi)规收取发行(xín猫肠胃不好老是吐怎么办，猫咪隔三差五吐但是精神很好g)人(rén)大额财(cái)务资助，涉嫌违反银行间债券市场自律管理(lǐ)规则，被交易商协会进行自律调(diào)查。一同(tóng)被开展自律调查的还有光大证券、富国资产管理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易商协会监管处(chù)罚力度(dù)加强

　　根据交易商协会(huì)通(tōng)报的数据，2022年全年，交(jiāo)易商协(xié)会共对68起涉嫌违规案件立(lì)案调查，开展自律调(diào)查和自律问询103次(cì)，作(zuò)出各(gè)类自律处(chù)分(fēn)99家（人）次，涉及35家(jiā)发行人和信用增(zēng)进机(jī)构(gòu)、4家主承销商、3家会计师事务所(suǒ)、1家律师事务所、2家其他类型机构和54名直接责任人。作出的处分中(zhōng)，警(jǐng)告(gào)及以上(shàng)占(zhàn)比超过(guò)五成(chéng)，15家(jiā)机构被暂(zàn)停一定期限(xiàn)业务，12位责任(rèn)人被(bèi)认定不(bù)适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被通报的(de)原因(yīn)包括低猫肠胃不好老是吐怎么办，猫咪隔三差五吐但是精神很好(dī)价包(bāo)销多期债务融资工具，影响(xiǎng)了市(shì)场正(zhèng)常秩序；部(bù)分债务(wù)融资工具未按照发(fā)行文件约定(dìng)开展(zhǎn)余额包(bāo)销，个别(bié)债(zhài)务融资工具挤占了其(qí)他投资人的正(zhèng)常(cháng)投标，违背(bèi)了公平(píng)公正原(yuán)则，并影(yǐng)响(xiǎng)了发行(xíng)利率，对市场正(zhèng)常秩(zhì)序(xù)造(zào)成了(le)一定不良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间(jiān)债券(quàn)市(shì)场参与机构在从事(shì)相关(guān)业务过程中，务(wù)必(bì)牢固树立市场责任意识，严格遵(zūn)守(shǒu)相关监(jiān)管规定和自律规(guī)则(zé)要求，合(hé)规(guī)展业，自(zì)觉维护银行(xíng)间债券(quàn)市场运行秩(zhì)序。

　　交易(yì)商(shāng)协会表示，做市(shì)商作为银行间(jiān)市(shì)场基(jī)石机(jī)构，承(chéng)担着提高市(shì)场(chǎng)流(liú)动性(xìng)、促进价格发现的(de)重要作用，应切实提升(shēng)做市交易能力，加强内部控制和风险(xiǎn)管理，确保合规稳健展业，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可以看到(dào)，近期交易商协(xié)会的(de)监(jiān)管处罚力(lì)度明显加大，虽然(rán)债券市场参与(yǔ)主(zhǔ)体愈发(fā)丰富多元，市场竞(jìng)争程度更趋(qū)激烈，但监(jiān)管(guǎn)底线不能(néng)破戒(jiè)。

　　资(zī)深金(jīn)融政(zhèng)策监管专家周毅钦对《国际金融报》记者表(biǎo)示，可(kě)以看到，银行间(jiān)交易商(shāng)协会将继续贯彻落实监管(guǎn)从严要求，以(yǐ)严(yán)格自律惩戒(jiè)向市场(chǎng)传递“零容(róng)忍”的(de)清晰信号，引(yǐn)导市场各类主体归位尽(jǐn)责，维护市场良好(hǎo)秩序(xù)。债券承销机构作为债券市场的“看门人”，对于(yú)商业银行特别是国有大行来说，也需要肩负起相应(yīng)的公序责(zé)任，切实(shí)维护好行业(yè)的良性(xìng)竞争生态。

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