金融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件答记者问。证监会有关部门负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损(sǔn)害广大(dà)投(tóu)资者合法权(quán)益，危及市(shì)场秩序和(hé)金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中(zhōng)央国(guó)务院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力震慑(shè)。

　　具(jù)体问答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如何推动对上(shàng)述发行人、控股股东、实际控制人(rén)、中介(jiè)机(jī)构及其责任人员等相关(guān)责任主体(tǐ)进行(xíng)立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危(wēi)及(jí)市场秩(zhì)序和金融(róng)安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打击证券违(wéi)法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活(huó)动(dòng)。我(wǒ)会(huì)坚(jiān)决贯彻(chè)落(luò)实党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行等(děng)违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及(jí)相关控股股东(dōng)、实际控(kòng)制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责(zé)。如(rú)在上述两案的(de)行政责任方(fāng)面，我会依法向(xiàng)泽达(dá)易(yì)盛（天津）科技股份有限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存(cún)储技术股份(fèn)有限公(gōng)司（以下(xià)简(jiǎn)称紫晶存储）及相关(guān)责任(rèn)人作(zuò)出行政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存(cún)储及相(xiāng)关责(zé)任人(rén)员进行行(xíng)政处罚，并对部分责任人员采取证(zhèng)券市场禁入措(cuò)施。同时，我(wǒ)会加强与公安机关(guān)的沟通协(xié)调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及时移送公(gōng)安机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科(kē)创板股票(piào)上市规则(zé)》的规定，上海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格(gé)投资者及时有效地追(zhuī)究违规(guī)上市(shì)公司及(jí)其相关中介机构等责任主(zhǔ)体的民事赔(péi)偿责(zé)任。民事责任是资本市场法律责任体(tǐ)系的重要(yào)组成(chéng)部分(fēn)，是对(duì)违法行为进行立体式追责的重要一环(huán)，也是提(tí)高资本市场违(wéi)法违规成本(běn)的重要举措。我会将进(jìn)一步畅通投资(zī)者权利救(jiù)济渠道，维(wéi)护(hù)投资者(zhě)合法权益，督促市场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三(sān)是(shì)对于为上市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的(de)证券公(gōng)司、出具审计报告的(de)或(huò)者法律意见书的证券(quàn)服务(wù)机构等违(wéi)规主体(tǐ)实施精(jīng)准(zhǔn)打击。如果相关中介机(jī)构故意参(cān)与造假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣，坚决严(yán)惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机(jī)关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤(qín)勉尽责的情(qíng)形，我会将按(àn)照过责相当(dāng)的(de)法治理(lǐ)念，综(zōng)合(hé)考虑违法程(chéng)度(dù)、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意(yì)愿(yuàn)和能(néng)力等因素，依法妥善(shàn)处理，让中介机构(gòu)为其未勤(qín)勉尽责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人员。证券公司、会(huì)计师事(shì)务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介机构从业人员(yuán)的道德水准、专业能(néng)力、合规风险意识和(hé)廉洁从业(yè)水(shuǐ)平等，是保(bǎo)障证券(quàn)服务质量的重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等案件中发现相关中(zhōng)介机构责(zé)任人员存在违(wéi)法违(wéi)规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重(zhòng)损害(hài)投资者合法权益，目前(qián)在投资者(zhě)保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规定了包括(kuò)协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责(zé)令回(huí)购、行政执法当(dāng)事人(rén)承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代(dài)表人诉讼等一(yī)系列投资者赔(péi)偿(cháng)救济制度(dù)。这些制度(dù)各有优(yōu)势，对于(yú)个(gè)案(àn)中采用(yòng)何种方式，需综合考虑不同投资(zī)者赔(péi)偿救(jiù)济制度(dù)的适(shì)用条件、投资(zī)者获赔的充分(fēn)性和(hé)有效性(xìng)、赔(péi)付责任主(zhǔ)体的(de)意愿(yuàn)和(hé)能(néng)力等因(yīn)素，目标都(dōu)是有效保护投资(zī)者(zhě)、惩戒和震慑违(wéi)法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融(róng)法(fǎ)院已经收到泽达(dá)易(yì)盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投阴肖有哪几个生肖(tóu)资者服务中(zhōng)心(xīn)发(fā)布公告(gào)，表(biǎo)示(shì)密(mì)切关注(zhù)泽达易盛(shèng)普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法院受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，将(jiāng)依法(fǎ)接受投资者特别授权，申请参加该(gāi)案并转换(huàn)特别代表人(rén)诉(sù)讼。特别代表人诉(sù)讼制(zhì)度具(jù)有“默(mò)示加入、明(míng)示退(tuì)出”的(de)特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者的(de)合法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得(dé)到保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投证券股份有限(xiàn)公司作为紫晶存储(chǔ)申请首次(cì)公开发行股(gǔ)票(piào)的保荐机构和(hé)主承销商，与其他中(zhōng)介机构正(zhèng)在主(zhǔ)动筹备投资(zī)者赔偿事宜(yí)，拟共(gòng)同出资(zī)10亿元设立先行(xíng)赔付专项基金（上述(shù)金额为(wèi)公司初步估算(suàn)结果，基金规模(mó)将根(gēn)据(jù)最(zuì)终计算的适格(gé)投资(zī)者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付(fù)适格投资者的投资损失。先行(xíng)赔付可以高(gāo)效、快捷地解(jiě)决(jué)紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适(shì)格投资(zī)者可以积(jī)极参与先行(xíng)赔(péi)付程序直接(jiē)获赔，以维(wéi)护(hù)自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司披露(lù)的公告中提(tí)出向证监(jiān)会(huì)提交证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)申(shēn)请(qǐng)，证监会将如何处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新(xīn)增(zēng)了证券领(lǐng)域行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)（以下简称当事人承诺制(zhì)度）。当事人承(chéng)诺制度是指(zhǐ)国(guó)务院证券监督管理机构对(duì)涉嫌证券期货违法的单位或者个(gè)人进行(xíng)调(diào)查期间，被调查(chá)的(de)当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)、赔(péi)偿(cháng)有(yǒu)关投资者损失、消(xiāo)除损害(hài)或(huò)者(zhě)不良影响并(bìng)经国务院(yuàn)证(zhèng)券监(jiān)督管理(lǐ)机构认可，当事人履(lǚ)行承(chéng)诺后国务院证券监督管理机(jī)构终止(zhǐ)案(àn)件调查(chá)的行政执法方式。相关法律法(fǎ)规明确规定了当事(shì)人承诺制度的(de)基本流(liú)程、适用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据(jù)《证券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺制度实(shí)施办法》等规(guī)定(dìng)，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定(dìng)需(xū)要(yào)综合(hé)考虑当事(shì)人因涉嫌(xián)违法行为可能获得的收益或(huò)者避免的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为依法(fǎ)可能被(bèi)处以(yǐ)罚(fá)款和(hé)没收违法所(suǒ)得(dé)的金额，以(yǐ)及(jí)投资(zī)者因当事(shì)人涉嫌(xián)违法行(xíng)为所遭受的损失等诸多因素。承(chéng)诺金数额通常高(gāo)于(yú)罚没款数(shù)额，且可用(yòng)于赔偿投资(zī)者损失，在(zài)证券期(qī)货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺这一程序中，既可以实现对(duì)申(shēn)请人的精(jīng)准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的(de)损失(shī)。因此(cǐ)，当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)可以一并解决案(àn)件(jiàn)相关的行政处理与(yǔ)民(mín)事赔偿问题(tí)，有效提(tí)高(gāo)执法效(xiào)能，达到行政追(zhuī)责与(yǔ)民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我(wǒ)会(huì)将依据(jù)《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施(shī)规定》等规定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)所涉(shè)的证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介机构及其责任人(rén)员(yuán)，下一(yī)步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案(àn)中，东兴证券股份有限(xiàn)公司(sī)、天健会计师事(shì)务所、北京市康达(dá)律师事(shì)务(wù)所等(děng)中介机构因涉嫌在相关(guān)执业(yè)过程中未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，近日(rì)已被我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会计师(shī)事(shì)务所、广东恒益律师(shī)事务所等中介(jiè)机(jī)构(gòu)启(qǐ)动了(le)相关(guān)调查工(gōng)作，后续将根据其(qí)在相关(guān)执业(yè)行为中(zhōng)的(de)勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申(shēn)请(qǐng)证券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)等情(qíng)形，依法(fǎ)进行下一步处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关(guān)注相关(guān)中(zhōng)介机构有关责任人员在上述案(àn)件中的执业行为，如果发现有关责(zé)任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师(shī)事(shì)务所等中介(jiè)机构(gòu)是保(bǎo)障(zhà阴肖有哪几个生肖ng)资(zī)本市(shì)场(chǎng)高质量(liàng)发(fā)展的重要(yào)力量，中介机构及其从业人员应(yīng)当严格(gé)遵(zūn)守(shǒu)法律法规和(hé)职(zhí)业(yè)道德(dé)要(yào)求(qiú)，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造(zào)和维护(hù)风清气正的企业文化和行业文化，珍视(shì)行业(yè)声誉。

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