直(zhí)播短视(shì)频成(chéng)为(wèi)市(shì)场风(fēng)口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍(réng)将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四(sì)川证(zhèng)监局对恒泰(tài)证券(quàn)某营业部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监(jiān)局指出，恒泰证券该(gāi)名(míng)员(yuán)工任职期间实名(míng)通过抖音(yīn)账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析(xī)、为第三方(fāng)引(yǐn)流，并(bìng)收取直播打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频(pín)直播(bō)成为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业(yè)也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动的(de)即时性，合(hé)规问(wèn)题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量(liàng)”时(shí)需要直面的(de)问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

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　　共享充电宝最高1小时10元，共享充电宝怎么申请投放trong>利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部(bù)及员工遭遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来看，四(sì)川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业部任职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技(jì)能学校(xiào)”引(yǐn)流，并通(tōng)过收取直(zhí)播(bō)打赏、直播会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方(fāng)式谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期货经(jīng)营机构及其(qí)工(gōng)作人员(yuán)廉(lián)洁从(cóng)业规定》，证券(quàn)期货经营机(jī)构工作人员不(bù)得违规从事营利性经营活(huó)动，违规兼(jiān)任可能(néng)影(yǐng)响其独(dú)立性(xìng)的职务或者从事与所在机构或者(zhě)投资(zī)者合(hé)法(fǎ)利(lì)益相(xiāng)冲突(tū)的活动。基于此，四川(chuān)证监局决(jué)定对(duì)熊(xióng)某平采取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部也被出具警示函。四川证监局(jú)认为，该营业部合规管(guǎn)理(lǐ)不到(dào)位，未严格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频平(píng)台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视(shì)频平(píng)台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频(pín)播放量(liàng)过(guò)万(wàn)。在抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒泰(tài)证券员(yuán)工名义(yì)发(fā)布(bù)短视频的账(zhàng)号数量(liàng)也(yě)有(yǒu)不(bù)少，其中部(bù)分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次(cì)被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒(héng)泰证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)熊某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运营时(shí)间不(bù)长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月(yuè)直播暂停(tíng)期间(jiān)，大(dà)量粉(fěn)丝(sī)在(zài)其短视(shì)频中留(liú)言(yán)追问(wèn)，期待(dài)早日开播(bō)。

　　中证协登(dēng)记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证(zhèng)券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一(yī)般(bān)证券业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在(zài)武(wǔ)汉云掌数(shù)字科技有限公司(sī)办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目(mù)前(qián)登记状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各行各业的(de)新风口，金融行业(yè)也(yě)不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时(shí)需要(yào)直面的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行(xíng)证(zhèng)券(quàn)内容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出具警(jǐng)示函。经查，容维(wéi)证券员工(gōng)马某某无证券共享充电宝最高1小时10元，共享充电宝怎么申请投放投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某(mǒu)某通过抖音(yīn)直(zhí)播形(xíng)式向公(gōng)众提(tí)供关(guān)于证(zhèng)券市场的分析、预测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对(duì)微博(bó)大(dà)V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易(yì)伟通过(guò)微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传(chuán)并出售投资服务，但(dàn)其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机构部(bù)下发机构监管情况通报(bào)，对证券公(gōng)司从(cóng)业人员(yuán)网络直播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过网络直播等(děng)形式发表(biǎo)评(píng)论，要确保信(xìn)息来源合(hé)法(fǎ)合规、研究方(fāng)法专业审(shěn)慎；充(chōng)分发挥专(zhuān)业(yè)优(yōu)势，引导市场树立(lì)长期投(tóu)资、价值投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券公司应进(jìn)一步加(jiā)强(qiáng)对证(zhèng)券公司(sī)工作人员直(zhí)播展业的管理(lǐ)，完善(shàn)内(nèi)部(bù)管控机制， 事前对直播内(nèi)容(róng)进行把关，做好内容(róng)管理；事中对(duì)直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产生(shēng)不良影响；直播(bō)中出(chū)现违规情(qíng)况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化和(hé)旅游部共同(tóng)制定了《网(wǎng)络主播行(xíng)为(wèi)规范》。其(qí)中提(tí)出，对于需要较高专共享充电宝最高1小时10元，共享充电宝怎么申请投放业水平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内容(róng)，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应(yīng)执业资质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协也(yě)向各家证券公司、证(zhèng)券咨询(xún)公司下(xià)发关(guān)于(yú)排查报送网络非法证券活(huó)动信(xìn)息的通知，要求排查(chá)填报证券(quàn)领(lǐng)域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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