近期交易商(shāng)协会的(de)监管处罚(fá)力度明(míng)显加大，虽然债券市场参(cān)与主体愈发丰富多元(yuán)，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会(huì)对建(jiàn)设银行(xíng)启动自律调(diào)查，这是(shì)两(liǎng)天(tiān)内第二家被要求自律调查的大行。今(jīn)年以(yǐ)来，交易商(shāng)协会(huì)已对多家金融机构启动自律调(diào)查，监管力度在(zài)持续加(jiā)大。

　　多(duō)家金融机构(gòu)接连(lián)被通报

　　5月(yuè)11日(rì)，中(zhōng)国银行间(jiān)市场交易商协会（下称“交易(yì)商协会”）网站显示，基(jī)于监管(guǎn)部门反馈线索(suǒ)，依据《银行(xíng)间债券(quàn)市场(chǎng)自(zì)律处分规则》，交易商(shāng)协会已对中国(guó)建设银(yín)行股份(fèn)有限公司债务(wù)融资工具承销业务(wù)涉嫌违规行为开展自律(lǜ)调查。

　　公交车爱心卡是什么人用的卡啊 公交车爱心卡可以让给别人用吗根据建行2022年年报(bào)，去(qù)年建行承销非金融企(qǐ)业债务融资工具744笔，为411家实(shí)体企业承销(xiāo)发行债(zhài)券464公交车爱心卡是什么人用的卡啊 公交车爱心卡可以让给别人用吗5.17亿元。2022年，该行支持优质头部房(fáng)地产(chǎn)企业债券融(róng)资需求，承销房(fáng)地产(chǎn)企业323.35亿元债务(wù)融(róng)资工具，房(fáng)地产并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会的监(jiān)管(guǎn)力(lì)度在近期持(chí)续加大。就在5月(yuè)9日(rì)，交易商协会官网发布信息，针对中国(guó)进出口银行金融债券发行涉嫌违规(guī)行为，以及中国民生银(yín)行承销业务涉(shè)嫌违规(guī)行(xíng)为已开展自律(lǜ)调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连(lián)银(yín)行(xíng)、郑(zhèng)州银行、江西银行(xíng)、青岛银行(xíng)和粤财(cái)信托共5家机构涉及债券(quàn)业务违规(guī)被点名。具体来(lái)说(shuō)，交易商协会通(tōng)过深入调(diào)查发现，大连(lián)银(yín)行等(děng)多家机构存在债券代(dài)持交易等违规行为(wèi)。其中(zhōng)，大连(lián)银行通过做(zuò)市(shì)业务(wù)方式，每日滚动开(kāi)展买卖方向相反、清算速(sù)度(dù)不同的现券交易(yì)，代持利率(lǜ)债活跃(yuè)券，且规模较大；郑州银行、江西银行和青岛银行，内控(kòng)执(zhí)行不严或(huò)流于形式，未有效评估交易合理(lǐ)性(xìng)，作为中(zhōng)间(jiān)方以现券买卖或(huò)做市等方式参(cān)与债券代持交易链条，交(jiāo)易笔数和金额较大。

　　今(jīn)年(nián)4月(yuè)，工商(shāng)银(yín)行已被启(qǐ)动自律调查。相关公告称(chēng)，交(jiāo)易商协(xié)会在日(rì)常监测工作中发(fā)现，工商银行主承销的(de)多期债务融资(zī)工(gōng)具发行定价严(yán)重偏离市场合理水平，干扰了市场秩(zhì)序，涉嫌违反银(yín)行间债(zhài)券(quàn)市(shì)场自(zì)律(lǜ)管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披(pī)露，近(jìn)期在(zài)查处四平市(shì)城市发展投资控股有限公司案(àn)件时，发现吉林银行、吉林亿(yì)联银行(xíng)因违规收取发行人大额财务资(zī)助(zhù)，涉嫌违反银行间(jiān)债券市(shì)场自律管理规则，被交易商协会进行自律调查。一同被(bèi)开展自律调查的还有(yǒu)光大证(zhèng)券、富国(guó)资产管理（上海）有限公(gōng)司两家金融机构。

　　交易商协会监管(guǎn)处罚力度加强(qiáng)

　　根据交易商(shāng)协会通报的数据(jù)，2022年(nián)全年，交易商协会共对68起涉嫌违规(guī)案件立案(àn)调查，开展自(zì)律调(diào)查(chá)和自律问询103次，作(zuò)出各(gè)类自律处分99家（人）次，涉及35家发(fā)行人(rén)和信(xìn)用增进机构(gòu)、4家主承销(xiāo)商、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家其他类(lèi)型机构和54名直(zhí)接责任人。作出的(de)处分中，警告及以上占比超过五成(chéng)，15家机(jī)构被(bèi)暂停(tíng)一定(dìng)期限业务，12位(wèi)责任人(rén)被(bèi)认定不适当(dāng)人(rén)选。

　　梳(shū)理通(tōng)报来看，被通报(bào)的原因包括(kuò)低价包销(xiāo)多期债务融资工(gōng)具(jù)，影(yǐng)响(xiǎng)了市场正常秩序；部分债务融资工具未按照发行文(wén)件约定开展(zhǎn)余额包销，个(gè)别(bié)债务融资工具挤占了其他投资人的正(zhèng)常(cháng)投(tóu)标，违背(bèi)了公平公正原则，并影响了发行利率，对(duì)市场(chǎng)正常(cháng)秩序造成(chéng)了一(yī)定(dìng)不良影响(xiǎng)。

　　通报指出(chū)，银(yín)行间债券(quàn)市场参与机构在从事相(xiāng)关业务过(guò)程中(zhōng)，务必牢(láo)固树立市场责(zé)任意识(shí)，严格遵(zūn)守(shǒu)相关监管规定和自律规则要求，合规展(zhǎn)业(yè)，自(zì)觉维护银行(xíng)间债券市场运(yùn)行(xíng)秩(zhì)序。

　　交易(yì)商协会表示，做市商作(zuò)为银行间市场基石机构，承担着提高市场流动性、促进价格(gé)发现的(de)重要作用，应切实提升做市(shì)交易(yì)能力，加(jiā)强内部控(kòng)制和风险管理(lǐ)，确保合(hé)规(guī)稳(wěn)健(jiàn)展(zhǎn)业，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可以公交车爱心卡是什么人用的卡啊 公交车爱心卡可以让给别人用吗看到，近期交易商协会的监管处罚力度(dù)明显加大，虽(suī)然债(zhài)券(quàn)市场参(cān)与(yǔ)主(zhǔ)体愈(yù)发(fā)丰富(fù)多(duō)元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政策监管(guǎn)专家(jiā)周毅钦(qīn)对《国际金融报(bào)》记者表(biǎo)示，可以看到，银行间交易商(shāng)协会将继续贯彻(chè)落实监管从严要求，以严(yán)格自律(lǜ)惩戒向市场传递“零容忍”的(de)清晰(xī)信号，引(yǐn)导市场各(gè)类主体归位尽责，维(wéi)护(hù)市场(chǎng)良好秩序。债券承销机构作为(wèi)债券市场的(de)“看门人”，对于商业银行特别是国有大行来(lái)说，也(yě)需要肩负起相应的公序责(zé)任，切实维护好行业的良性竞(jìng)争(zhēng)生态。

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