零容(róng)忍(rěn)！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被罚(fá)没逾(yú)750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保代已离(lí)职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监(jiān)会《行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)事(shì)先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开(kāi)发行股票及(jí)持续(xù)督导期间未(wèi)勤(qín)勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕(bì)，中国证(zhèng)监(jiān)会依法(fǎ)拟对公司做(zuò)出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审查(chá)反馈意见中要求保荐(jiàn)机构(gòu)对本次发行对象的(de)认购资金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义务的能力进行核(hé)查，公司未按要求对本次非公开(kāi)发行对(duì)象之一(yī)北京天证远(yuǎn)洋基金管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核(hé)查。天证(zhèng)远洋实际出(chū)资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的(de)《非(fēi)公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期(qī)间未对募集资金置换预投资(zī)金事项审慎(shèn)核查，未充分 核(hé)查募集资(zī)金投入(rù)项(xiàng)目(mù)的情况，未(wèi)充分关注募(mù)投项(xiàng)目流(liú)动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉(sù)事(shì)项保持(chí)合理的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)拟决(jué)定：对东北证券责(zé)令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并分别(bié)处以20万元罚款；对(duì)持续督(dū)导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟(wěi)已查(chá)无(wú)数据，这意(yì)味着(zhe)两人已经离(lí)开了(le)证券(quàn)行业。

　　而郑克国(guó)已经离(lí)开东(dōng)北证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去(qù)年(nián)入职(zhí)了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金刚石已退市(shì)，且定增项目已时(shí)隔近七(qī)年，但(dàn)证监会仍对(duì)东北证券立案调查并(bìng)处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管层在全(quán)面注册(cè)制背(bèi)景下，继续保持强监(jiān)管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这么(me)简单。年报(bào)显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成功朝鲜领土面积多大相当于中国哪个省，朝鲜领土面积多大？相当于中国哪个省的面积(gōng)发行(xíng)的(de)仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入合计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收(shōu)入(rù)在65家(jiā)券商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身经营发展需要(yào)等自主决(jué)定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在朝鲜领土面积多大相当于中国哪个省，朝鲜领土面积多大？相当于中国哪个省的面积2023年2月1日(rì)至(zhì)4月30日(rì)期(qī)间(jiān)按(àn)市场价格减(jiǎn)持不超过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年(nián)5月5日(rì)，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚(yà)太集团“清仓式”股(gǔ)权转让(ràng)一事，至今仍(réng)未有着(zhe)落(luò)。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关规定(dìng)，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持(chí)公司股(gǔ)份(fèn)事项均(jūn)属(shǔ)于规(guī)定不得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上(shàng)述(shù)规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘(chén)埃落地(dì)，东北证(zhèng)券的(de)股(gǔ)权变或(huò)将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据(jù)东(dōng)北证券(quàn)最新(xīn)一季(jì)报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因(yīn)是公(gōng)司投(tóu)资(zī)与销售交(jiāo)易(yì)业务、投资银行(xíng)业务收(shōu)入增加所致。

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