近(jìn)期交易商协会的(de)监管处(chù)罚力度明显加大(dà)，虽然(rán)债(zhài)券市场参(cān)与主体愈发丰富多元，市(shì)场竞争程(chéng)度(dù)更(gèng)趋激烈，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　5月11日(rì)，交(jiāo)易商协会对建设(shè)银行启动(dòng)自律调查，这是两(liǎng)天内第二家被要(yào)求自律调查的大(dà)行。今年(nián)以(yǐ)来，交(jiāo)易商协会已对(duì)多家金融机构启动(dòng)自(zì)律(lǜ)调查，监(jiān)管(guǎn)力(lì)度在持续加大。

　　多家金融机构接连(lián)被通报

　　5月11日(rì)，中国银行间(jiān)市场(chǎng)交易商协会（下(xià)称(chēng)“交易商协(xié)会”）网站显示，基于监(jiān)管部门反馈线(xiàn)索，依据《银行间债券市场自(zì)律处分规则(zé)》，交易商协会已对中国建设银行股份有限公司债务融资工具承销业务(wù)涉嫌违(wéi)规行为开展自律(lǜ)调(diào)查(chá)。

　　根据(jù)建行2022年(nián)年报(bào)，去年建行承(chéng)销非金融企业(yè)债务融资工(gōng)具(jù)744笔，为411家实体(tǐ)企(qǐ)业承销发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优质头(tóu)部房地(dì)产企业债券融资需(xū)求，承销房地产企业323.35亿(yì)元(yuán)债务融资工具，房(fáng)地产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管(guǎn)力度在近期持续加大。就在(zài)5月9日，交易(yì)商协(xié)会官网(wǎng)发布(bù)信(xìn)息，针(zhēn)对中国进出(chū)口银行金融(róng)债券(quàn)发行涉(shè)嫌违(wéi)规行为(wèi)，以及中国民生银行承销业务(wù)涉嫌违规行为已(yǐ)开(kāi)展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤(yuè)财信托共5家机构涉(shè)及(jí)债券业(yè)务违规被(bèi)点名。具体来(lái)说，交易商协会通过(guò)深入(rù)调查发(fā)现(xiàn)，大连银(yín)行(xíng)等多家机构存在债券代(dài)持交易等(děng)违规行(xíng)为(wèi)。其中(zhōng)，大连银行通过做市业务方式，每日滚动开展买卖方向相反、清算速度不同的现券交易，代(dài)持利率债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西(xī)银行和青岛银行，内控执行不严或流于形(xíng)式，未有效评估交易合理性，作为中(zhōng)间方(fāng)以现券买卖或(huò)做市等方(fāng)式参与债券代(dài)持(chí)交易链条，交易笔数和金额较(jiào)大(dà)。

　　今年(nián)4月，工商银行已被启动自律调查(chá)。相关公告称，交(jiāo)易(yì)商协会在日常(cháng)监测工作(zuò)中(zhōng)发现，工商银(yín)行主承(chéng)销的多(duō)期债务融资工具发行(xíng)定价严重偏离市场合理水平(píng)，干扰了市场秩序(xù)，涉嫌违(wéi)反银行间债券市(shì)场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在查处四平市城市(shì)发展投资控(kòng)股(gǔ)有限(xiàn)公(gōng)司(sī)案(àn)件(jiàn)时，发现吉林银行、吉林亿联银行因违规收取发行(xíng)人(rén)大额财务(wù)资(zī)助，涉嫌(xián)违反银行(xíng)间(jiān)债(zhài)券市场自律(lǜ)管理规(guī)则，被交(jiāo)易(yì)商协会进行自律调(diào)查。一(yī)同被(bèi)开展自律调查的(de)还(hái)有光大证券(quàn)、富国资产管理（上海(hǎi)）有限(xiàn)公司(sī)两家(jiā)金融机构。

　　交易商协会监管(guǎn)处罚(fá)力度加(jiā)强

　　根据交易商(shāng)协会通报的数据，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违规案件立案调查(chá)，开展自(z塞舌尔属于哪个国家的城市，塞舌尔是什么国家ì)律调查(chá)和自(zì)律问询103次，作出各类自律处分99家（人(rén)）次，涉(shè)及35家发行人和信用(yòng)增进机构(gòu)、4家主承(chéng)销(xiāo)商(shāng)、3家会计师事(shì)务所(suǒ)、1家律师事务所、2家其(qí)他(tā)类型(xíng)机构(gòu)和(hé)54名直(zhí)接责任人。作出的处(chù)分(fēn)中(zhōng)，警告及以上占(zhàn)比超(chāo)过五(wǔ)成，15家机构被暂停(tíng)一定(dìng)期限业务，12位责任(rèn)人(rén)被认定不适当人选。

　　梳理通(tōng)报来看，被通报的原因包括低价包(bāo)销多期债务(wù)融资工具，影响(xiǎng)了(le)市场正(zhèng)常秩序；部分(fēn)债(zhài)务融资工具未按照发(fā)行文件约(yuē)定开展余额包销，个(gè)别债务融(róng)资工具(jù)挤占了其他(tā)投资人的正常投标，违(wéi)背(bèi)了(le)公平公正原则，并影响(xiǎng)了发(fā)行利率，对市场正常秩序造成(chéng)了一(yī)定不良影响。

　　通(tōng)报指(zhǐ)出，银行间债券市场参与机构在从事相关业务过程(chéng)中，务必牢固树立市场责(zé)任意识(shí)，严格(gé)遵守相关监(jiān)管(guǎn)规(guī)定和自律(lǜ)规则要求，合规展业，自觉维护(hù)银行间(jiān)债券市场运行秩序(xù)。

　　交易商协会表示，做市商作为银(yín)行间市场基石(shí)机构，承担着(zhe)提高市场流(liú)动性、促进价(jià)格发现(xiàn)的重要作用，应切实(shí)提(tí)升(shēng)做(zuò)市交(jiāo)易(yì塞舌尔属于哪个国家的城市，塞舌尔是什么国家)能力，加(jiā)强内(nèi)部控(kòng)制和风险管理，确保合规稳健展业，“真(zhēn)做(zuò)市、做真市”。

　　可(kě)以看(kàn)到(dào)，近期(qī)交易商(shāng)协会的(de)监(jiān)管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈(yù)发丰富多(duō)元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监(jiān)管底线不(bù)能破戒。

　　资深金融政策监管专家(jiā)周(zhōu)毅钦对《国际金融报》记者(zhě)表示(shì)，可以看到，银(yín)行(xíng)间(jiān)交易商(shāng)协会(huì)将(jiāng)继(jì)续贯彻(chè)落实监(jiān)管从严要求，以(yǐ)严格自律惩(chéng)戒向市场(chǎng)传递(dì)“零容(róng)忍”的清晰信号，引导市场各类主体归位尽责(zé)，维(wéi)护市场良好秩序。债券承(chéng)销机构作为债券市场的“看门人”，对于(yú)商(shāng)业银行特别是国有大行来说(shuō)，也需要肩负起相(xiāng)应的公序(xù)责任，切实(shí)维护好行(xíng)业(yè)的良(liáng)性竞争生态。

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