零(líng)容忍(rěn)！又(yòu)有券商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北(běi)证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾(yú)750万(wàn)元塑料是不是绝缘体(yuán)。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事(shì)先告(gào)知书》，公司涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华(huá)晶金刚石股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司2016年(nián)非公开发行股票及持续(xù)督(dū)导(dǎo)期(qī)间未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)依法拟对公(gōng)司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票的(de)审查反馈意(yì)见(jiàn)中要求保荐机构(gòu)对本次发(fā)行对象(xiàng)的认购资金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义(yì)务(wù)的(de)能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一北(běi)京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行(xíng)过程(chéng)与(yǔ)认购对象(xiàng)合 规性(xìng)的(de)报告》存在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券在持续(xù)督导期间未对募(mù)集资金置换预投(tóu)资金(jīn)事项(xiàng)审慎(shèn)核查，未充分 核查募集(jí)资金投入项目的情况，未充分关注募投(tóu)项目流动资金的(de)用途(tú)和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业怀塑料是不是绝缘体疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的(de)保(bǎo)荐代(dài)表人(rén)于国(guó)庆、葛(gé)建伟给予警告，并(bìng)分别(bié)处以20万元罚(fá)款；对持(chí)续督导期的(de)保(bǎo)荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处(chù)以10万(wàn)元罚款；对(duì)傅(fù)坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据记者查询(xún)，保(bǎo)荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着两人已(yǐ)经离开(kāi)了证券行业。塑料是不是绝缘体p>

　　而郑克(kè)国已经(jīng)离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职(zhí)了中德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市，且定增项目已(yǐ)时(shí)隔近七年(nián)，但证监会仍对(duì)东北证(zhèng)券立案调(diào)查并(bìng)处以三(sān)倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层在全(quán)面注(zhù)册制(zhì)背(bèi)景(jǐng)下，继(jì)续保(bǎo)持强监(jiān)管、压(yā)实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自身(shēn)经营发展(zhǎn)需要等(děng)自主决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布(bù)的(de)大(dà)股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至(zhì)今(jīn)仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券在被中国证监会立案调(diào)查期间，公司(sī)大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公司股份(fèn)事项均(jūn)属于规定不得减持范(fàn)畴，上述(shù)规定(dìng)期间，亚泰集团和(hé)吉林信(xìn)托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的(de)股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据(jù)东北证券最新一(yī)季报(bào)显示，2023年前三(sān)个月(yuè)东(dōng)北(běi)证券实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因(yīn)是公司投资与销售(shòu)交易业务、投资银行业(yè)务(wù)收入增加所致(zhì)。

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