直播短视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非(fēi)想当就能(néng)当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会(huì)官(guān)网(wǎng)显示，日前四川证(zhèng)监局(jú)对恒泰证券某营(yíng)业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指出，恒(héng)泰证(zhèng)券该(gāi)名员(yuán)工(gōng)任职期间实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频(p15min什么意思多少分钟，15min等于多少分钟ín)、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分(fēn)析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成(chéng)为各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业(yè)也(yě)不例外。由于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时需要(yào)直(zhí)面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体从事(shì)违规(guī)活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川(chuān)证监局开(kāi)出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看(kàn)，四川证监局(jú)指出(chū)，熊某平(píng)在(zài)恒泰证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部(bù)任职期间(jiān)，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能(néng)学校(xiào)”引流，并通过收取直(zhí)播(bō)打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营(yíng)机构工作人员(yuán)不得违(wéi)规从事营利性经营活(huó)动(dòng)，违(wéi)规(guī)兼任可能影响(xiǎng)其独(dú)立性的(de)职(zhí)务或(huò)者从事与所在机(jī)构或者投资者合(hé)法利益相冲(chōng)突的活(huó)动(dòng)。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某平(píng)采取出具警示函的行政监(jiān)督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成(chéng)都天府(fǔ)大道(dào)证券(quàn)营业(yè)部也被出具警示函。四川(chuān)证(zhèng)监局认(rèn)为，该营(yíng)业(yè)部合规(guī)管理(lǐ)不到位(wèi)，未严格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平(píng)台进行推广的人员(yuán)层出(chū)不(bù)穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告称，牛(niú)壮因“专注个(gè)人职(zhí)业(yè)发展事宜，已辞任(rèn)公(gōng)司总裁(cái)”。在(zài)离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇(qí)”账号(hào)在视频(pín)平台上(shàng)已有一定名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方(fāng)抖(dǒu)音账号(hào)的粉(fěn)丝(sī)数(shù)量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视(shì)频播放量过(guò)万。在(zài)抖音平台(tái)上以(yǐ)恒泰证15min什么意思多少分钟，15min等于多少分钟(zhèng)券员工名(míng)义发布短视频的(de)账号数量也(yě)有不少，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰(tài)证(zhèng)券员工熊(xióng)某(mǒu)平上，虽然(rán)抖音(yīn)账号(hào)运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已有6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言追问(wèn)，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登(dēng)记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办理(lǐ)离(lí)职注销。同(tóng)月，熊(xióng)某(mǒu)平在(zài)武汉云(yún)掌数(shù)字科技(jì)有限公司办(bàn)理执业(yè)，执(zhí)业岗位为“证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询（投资顾(gù)问）”，目前登(dēng)记状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合(hé)规问(wèn)题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题(tí)也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量(liàng)”客户(hù)时需要(yào)直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行(xíng)为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)机构黑龙(lóng)江省容维证(zhèng)券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局(jú)出(chū)具(jù)警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某某无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音(yīn)直播形式向(xiàng)公众提供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚(fá)单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但(dàn)其(qí)未取得从事证券投(tóu)资咨询(xún)业务的核(hé)准，不(bù)具备证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询从业资格及业(yè)务资质，共(gòng)罚没收(shōu)入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构(gòu)部下发机构监管(guǎn)情况通报，对证(zhèng)券公司从业(yè)人(rén)员网(wǎng)络直播提(tí)出监管要求。证券公(gōng)司工作(zuò)人员通过网络直(zhí)播等(děng)形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源(yuán)合(hé)法合规、研究(jiū)方法专业(yè)审慎；充分发(fā)挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价值(zhí)投资(zī)和(hé)理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公司应进一(yī)步加强对(duì)证券(quàn)公司工(gōng)作(zuò)人员直播展业(yè)的(de)管理，完善内部管控(kòng)机制， 事(shì)前(qián)对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事(shì)中对(duì)直播(bō)进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时(shí)处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中(zhōng)出(chū)现违规(15min什么意思多少分钟，15min等于多少分钟guī)情(qíng)况(kuàng)的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络(luò)主播行为规(guī)范》。其中提出，对(duì)于需要较高(gāo)专业(yè)水平（如医疗卫(wèi)生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直(zhí)播(bō)内容(róng)，主播应取得相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关(guān)于(yú)排(pái)查报送网络非(fēi)法证券(quàn)活动信息的通知，要(yào)求排查(chá)填(tián)报(bào)证券(quàn)领域涉及非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券活动信息，其中重(zhòng)点(diǎn)排查假冒仿冒证券(quàn)经营机(jī)构和人员等(děng)涉非“自媒体(tǐ)”账号(hào)与(yǔ)APP。

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