零容忍！又有(yǒu)券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因(yīn)豫(yù)金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北(běi)证券合(hé)计被罚没逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国证监会《行(xíng)政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发行股票及(jí)持续(xù)督导期间未勤(qín)勉尽责(zé)案(àn)，已(yǐ)由中国(guó)证监会调查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对(duì)公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票项目(mù)保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票的审查反馈(kuì)意见中要求保荐机(jī)构对本次发(fā)行对(duì)象的认购(gòu)资金来源及合(hé)法性(xìng)、是否具(jù)备履行认购义务的能力进(jìn)行核查，公(gōng)司未按要求对本次非公开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋”）的资金(jīn)来源(yuán)审(shěn)慎核(hé)查。天(tiān)证远洋(yáng)实际出资与(yǔ)其承诺(nuò)不符。公(gōng)司出(chū) 具的(de)《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对(duì)象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期(qī)间孙正义为什么是中国姓 孙正义有中国血统吗未对募集资(zī)金置换预投资(zī)金(jīn)事项审(shěn)慎(shèn)核(hé)查，未充分 核查(chá)募集(jí)资金投(tóu)入项目的(de)情况(kuàng)，未充分(fēn)关注募投项目流(liú)动资(zī)金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理(lǐ)的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚款。对(duì)定增项目的保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟给(gěi)予警告，并分别(bié)处以(yǐ)20万(wàn)元罚(fá)款；对持(chí)续(xù)督导期的(de)保荐代表(biǎo)人郑克(kè)国(guó)、张旭东给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者查(chá)询(xún)，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据(jù)，这意味着两(liǎng)人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职(zhí)了中天证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去年入(rù)职(zhí)了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市，且定增项目(mù)已时(shí)隔近七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东北证券立案调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在(zài)全面(miàn)注册制背景下(xià)，继续保持强监管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对(duì)于东北(běi)证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么(me)简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入(rù)合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券(quàn)股东吉林信(xìn)托因自身经营(yíng)发(fā)展(zhǎn)需要(yào)等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间(jiān)按市场价格(gé)减持不超过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至今年(nián)5月5日，吉(jí)林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权(quán)转(zhuǎn)让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据(jù)了(le)解，按相关(guān)规定，东北证券在(zài)被中国证(zhèng)监会立案(àn)调(diào)查期间，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴于(yú)上(shàng)述转让及减持公(gōng)司(sī)股份事项均属于(yú)规定不得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的(de)股(gǔ)权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东(dōng)北(běi)证券(quàn)实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因是公司投资与销售交易业务、投(tóu)资银行业务收入增加所致。

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