在(zài)“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基(jī)金行(xíng)业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露的一则公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在违反专业(yè)化运营原则等四(sì)项违(wéi)规(guī)行(xíng)为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备(bèi)案六个月(yuè)；对时任雪杉基(jī)金合规(guī)风控负责人的黄(huáng)某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基(jī)金被(bèi)暂停备案六(liù)个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投(tóu)资(zī)基(jī)金业(yè)协会网站披露了一(yī)则纪律处分事先告知书送达(dá)公告。经查(chá)，深圳雪杉(shān)基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事(shì)违法违(wéi)规行为，时任(rèn)高级(jí)管理人员黄某应当对(duì)此承担法律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项违规行为(wèi)：

　　一是(shì)违(wéi)反(fǎn)专业化(huà)运营原(yuán)则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券发(fā)行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产品“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)”最终投(tóu)向(xiàng)指定(dìng)债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)株洲(zhōu)新芦淞产业(yè)发展集(jí)团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定(dìng)第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该产(chǎn)品(pǐn)购买指(zhǐ)定债(zhài)券。以上(shàng)行为不(bù)符合(hé)私募(mù)基金管理人专业(yè)化(huà)运营的要求。<高中毕业时一般都多大年龄啊 高中毕业属于什么学历/p>

　　二是未向(xiàng)投(tóu)资(zī)者披(pī)露(lù)关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)”“雪杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分别(bié)投向(xiàng)上(shàng)海(hǎi)映雪投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在(zài)管产品“映雪(xuě)吴(wú)钩(gōu)15号私募基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇为上海(hǎi)映(yìng)雪执行(xíng)事务合(hé)伙人、实际控(kòng)制人，上述交(jiāo)易(yì)构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投资(zī)者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投(tóu)资者(zhě)王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但(dàn)是其风(fēng)险测评问卷则(zé)于2016年9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四是一般员(yuán)工违(wéi)规(guī)兼(jiān)职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位(wèi)员工存(cún)在(zài)兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年(nián)3月(yuè)至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职期(qī)间公司(sī)的违(wéi)规(guī)行为承担(dān)相应责任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，协(xié)会拟对深圳(zhèn)雪杉公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这已(yǐ)经不是雪杉(shān)基(jī)金首次遭监(jiān)管处罚(fá)。2022年(nián)6月(yuè)18日，深(shēn)圳证监局曾(céng)对雪杉(shān)基金(jīn)出具警示(shì)函(hán)。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉(shān)基金在从事私募基金(jīn)业(yè)务活动(dòng)中(zhōng)，存在未(wèi)履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调(diào)查(chá)等方式(shì)对个别投资者的(de)风险识(shí)别能力和风险(xiǎn)承担能力进行(xíng)评估、未按照合同约定如(rú)实向投(tóu)资者披露可(kě)能影响投(tóu)资者合法权益的(de)重大信(xìn)息等情形。依据《私募(mù)管理办(bàn)法》第三十三条规定(dìng)，决定对其采取(qǔ)出具(jù)警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型为(wèi)私募证券投资基金管理人，全(quán)职员工(gōng)人数14人，管理(lǐ)规(guī)模区间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基(jī)金曾(céng)进(jìn)行(xíng)高(gāo)管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培(péi)欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募(mù)映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东(dōng)，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外(wài)，雪(xuě)杉基金还有一家(jiā)关联公司(sī)为深圳(zhèn)市塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪(xuě)杉(shān)基金持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资(zī)为私募股权、创业(yè)投(tóu)资基(jī)金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金(jīn)官网(wǎng)显示，雪杉(shān)基(jī)金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台的(de)跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投(tóu)资策(cè)略是(shì)通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等(děng)宏(hóng)观经济和估值指标，以分(fēn)析并提取经济周期中的(de)趋势性行业和事(shì)件以最大化投资上行收益，同(tóng)时引入非公开市场投资中的(de)个(gè)体性估值和内在价值分析体系，以更好锁(suǒ)定投资的下(xià)行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉(shān)基金官网(wǎng)的(de)新闻动态便停(tíng)止更新(xīn)。

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