直播短视频成(chéng)为市场风口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示(shì)，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某营业部及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职(zhí)期间实(shí)名(míng)通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为第三方引流(liú)，并收取直(zhí)播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播(bō)活动的即(jí)时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量”时(shí)需(xū)要直面的问(wèn)题。而(ér)无(wú)证(zhèng)券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒(méi)体(tǐ)从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道(dào)证券(quàn)营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证(zhèng)监(jiān)局指出(chū)，熊(xióng)某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券(quàn)营(yíng)业部任职期间，实(shí)名(míng)通过(guò)抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进(jìn)行(xíng)分析、为某(mǒu)“金融职业技能(néng)学校(xiào)”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等方(fāng)式谋取不(bù)正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构工(gōng)作人员不得违规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务(wù)或者从事与所在机(jī)构(gòu)或(huò)者投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)利益相冲突的(de)活(huó)动(dòng)。基于此(cǐ)，四川证监局决(jué)定对熊某(mǒu)平采取出具警示函(hán)的行(xíng)政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部也被出具警示函(hán)。四川证(zhèng)监局(jú)认为，该(gāi)营业部合规管理不到(dào)位(wèi)，未严格(gé)规范从业人员执(zhí)业(yè)行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通(tōng)过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的“牛(niú)得(dé)林奇”账号在视频平(píng)台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖(dǒu)音粉(fěn)丝(sī)已有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的(de)粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万。在(zài)抖(dǒu)音(yīn)平(píng)台上以恒泰证券员(yuán)工(gōng)名义发布短视频的账号数(shù)量也(yě)有不少，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监管点名(míng)的恒泰证(zhèng)券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率(lǜ)较(jiào)高。上月直播(bō)暂停(tíng)期间，大量粉丝在其(qí)短(duǎn)视(shì)频中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离职注销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券投(tóu)资咨(zī)询（投(tóu)资(zī)顾(gù)问）”，目前登(dēng)记(jì)状态为“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业的(de)新(xīn)风口，金融(róng)行(xíng)业也不(bù)例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成(chéng)为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的(de)问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更(gèng)拔冗莅临是什么意思boronnijijiao，拔冗莅临是什么意思？ 词语被监管所严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证券投(tóu)资咨询机(jī)构黑龙江省容维(wéi)证券数(shù)据程序化(huà)有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警(jǐng)示函。经查(chá)，容维(wéi)证券员工(gōng)马某某无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播形(xíng)式向公众提供(gōng)关于证券市(shì)场的分(fēn)析(xī)、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出(chū)售(shòu)投资服务，但(dàn)其未取(qǔ)得从事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具备(bèi)证券投资咨询从业资格(gé)及业务(wù)资(zī)质(zhì)，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构(gòu)监(jiān)管情况通报(bào)，对(duì)证券公司(sī)从业(yè)人(rén)员网络直播提出监管要(yào)求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络(luò)直(zhí)播(bō)等形式(shì)发表(biǎo)评论，要确保信(xìn)息来源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场(chǎng)树立(lì)长期投资、价值投资(zī)和理性投资的理(lǐ)念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步(bù)加强对证券公司(sī)工作(zuò)人(rén)员直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善内部(bù)管(guǎn)控机(jī)制， 事(shì)前对直播(bō)内容进行把关(guān)，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监测监控(kòng)，遇有重大(dà)情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中(zhōng)出(chū)现违规(guī)情况的(de)，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视(shì)总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了(le)《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对(duì)于(yú)需(xū)要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育(yù)）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向(xiàng)各家证券公(gōng)司、证券咨询公(gōng)司下发关于(yú)排查报送(sòng)网(wǎng)络非法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营拔冗莅临是什么意思boronnijijiao，拔冗莅临是什么意思？ 词语机(jī)构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号(hào)与APP。

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