零(líng)容忍！又有券商(shāng)投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监会(huì)拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日(rì)，公司收(shōu)到中国证(zhèng)监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开发行(xíng)股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)项目(mù)保荐人，中国证监会(huì)在豫金(jīn)刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票的审查(chá)反馈(kuì)意见中(zhōng)要求保荐(jiàn)机构对本(běn)次发行(xíng)对(duì)象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的(de)能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发(fā)行对(duì)象之一北京天证远洋基金管理(lǐ)中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎(shèn)核(hé)查(chá)。天(tiān)证远洋实际(jì)出资与其承诺(nuò)不(bù)符。公司出 具的(de)《非(fēi)公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认购对象合 规性的(de)报告》存在(zài)虚(xū)自爱是什么意思如何做到自爱，女生不自爱是什么意思假记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券(quàn)在持续(xù)督导期间(jiān)未对募集资金置(zhì)换预投(tóu)资金事项(xiàng)审(shěn)慎(shèn)核查，未充分(fēn) 核查募集(jí)资金投入项目的情况，未充分关(guān)注(zhù)募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监会拟决(jué)定：对东北(běi)证券责令改正(zhèng)，给予警告(gào)，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导期(qī)的保荐代表人(rén)郑克国(guó)、张旭东(dōng)给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这(zhè)意(yì)味着(zhe)两人已(yǐ)经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从(cóng)东(dōng)北证券离职(zhí)，去年入(rù)职了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石(shí)已退(tuì)市(shì)，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监会(huì)仍对东北(běi)证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在(zài)全面注(zhù)册制背(bèi)景下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机构(gòu)责(zé)任(rèn)的决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么(me)简(jiǎn)单。年报显示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证券股东吉林(lín)信(xìn)托因自(zì)身经营发展(zhǎn)需要等自(zì)主决定，拟以集(jí)中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格(gé)减持(chí)不(bù)超过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林(lín)信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚太(tài)集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今(jīn)仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在被中国证监会立(lì)案调查期间，公司大(dà)股东(dōng)不得减持(chí)股份。鉴于上述转(zhuǎn)让(ràng)及减持公司(sī)股份事项(xiàng)均属于规定不得减持(chí)范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃落地(dì)，东北证券(quàn)的股权变或(huò)将(jiāng)很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最(zuì)新一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个月东北(běi自爱是什么意思如何做到自爱，女生不自爱是什么意思)证券实现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩(jì)变动的主要原因是公(gōng)司投资(zī)与销售自爱是什么意思如何做到自爱，女生不自爱是什么意思交易业务、投(tóu)资银行业(yè)务收入增加所致。

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